确定版鲁商资本集团营销体系员工绩效管理办法

（2014年5月试行版）

根据集团业务发展需要，并明确各级销售人员的职业发展方向，体现公司的绩效导向，营造公平而有效的竞争环境和激励，结合公司管理实际以及已试行的管理制度，经研究讨论和进一步补充完善，特制定本管理办法。

一、 总则

1. 鲁商资本集团营销体系岗位员工包括：集团财富中心、集团控股鲁商金源财富管理顾问有限公司各级业务营销岗位员工。包括：普通业务员、部门经理、部门总监、部门总经理；初级投资顾问、中级投资顾问、高级投资顾问、资深投资顾问等各级业务销售岗位员工。

2. 绩效管理是以产品销售收入作为业务销售岗位员工的考核指标，并全面监控及管理业务的合规性及销售行为的规范性。

3.营销体系业务销售岗位员工规划配置编制：

1名经理规划下辖6-10名普通业务员，要求不低于6人；1名总监规划下辖3-5名经理，要求不低于3名；1名总经理规划下辖2-4名总监，要求不低于2名。

4、集团营销体系员工采用4个职级管理模式，每一职级薪资设定为3档、共12档薪资。 二、薪酬设定及绩效考核的有效管理依据

1. 有效人力：指可以有效利用的人力资源成本。有效人力系数是根据有效人力的评估，核算人力资源的指标依据，用以平衡团队及个人的任务完成。 2. 有效人力系数规定及计算：

对基础层业务销售岗位员工试用期，考虑到需要熟悉、了解、学习等实际因素，前2个月“有效人力系数”依次设为：0.6、0.8，第3个月（含）以上均按“有效人力系数=1”进行评估核算，基础层以上各级业务销售岗位员工均按“有效人力系数=1”进行评估核算。（详见下表）

第一个月 有效人力系数 月度 0.6

1

第二个月 有效人力系数 月度 0.8 日 0.027 第三个月 有效人力系数 月度 1 日 0.033 日 0.02 三、个人及团队考核指标 1. 个人考核指标设定

（1）、基础层员工（普通业务员、初级投资顾问及试用期业务员：以下同）考核指标：A级--40万/人/月,B级--35万/人/月,C级30万/人/月。

例：各级基础层业务销售岗位员工试用期前3个月考核指标依次计算为

第一个月考核指标 A级 第二个月考核指标 第三个月考核指标 第一个月考核指标 B级 第二个月考核指标 第三个月考核指标 第一个月考核指标 C级 第二个月考核指标 第三个月考核指标 （2）、其他岗位员工指标设定

40万×0.6=24万 40万×0.8=32万 40万×1=40万 35万×0.6=21万 35万×0.8=28万 35万×1=35万 30万×0.6=18万 30万×0.8=24万 30万×1=30万 基础层以上岗位员工，根据个人实际情况经公司批准后，可按个人业绩考核指标或团队业绩考核指标考核。如果选择个人业绩考核，严格按个人考核指标对应比例执行。

2. 团队考核指标设定

经理级、总监级、总经理级带团队的岗位员工，应按团队业绩指标进行考核。（详见附表：薪酬与绩效考核一览表）

（1）、经理级团队考核指标﹦经理个人标准业绩指标+下辖各业务员应完成指标之和 （2）、总监级团队考核指标﹦总监个人标准业绩指标×1/2 +下辖各经理级应完成指标之和 （3）、总经理级团队考核指标﹦下辖各总监级应完成指标之和

注：投顾俱乐部的各级团队考核指标﹦个人标准业绩指标+下辖团队应完成指标之和。 四、绩效考核结果的应用

1.个人或团队考核目标设定后，严格按业绩考核结果与个人绩效工资挂钩，根据个人或团队业绩完成情况核算应得薪资。

2. 基础层员工的绩效工资为标准薪资的20%，根据业绩考核实际完成情况按比例发放。具体考核见附表。

2

3. 经理级、总监级、总经理级员工的绩效工资为标准薪资的30%，根据业绩考核实际完成情况按比例发放。具体考核见附表。

五、考核说明与考核奖惩

1.考核周期以季度作为正式考核周期，分解到月度执行。月度考核不达标，季度总考核完成业绩指标者，补发月度扣发绩效工资。

2.经公司准许的兼职人员，月度业绩为零，基本薪资不予发放；经公司准许的投顾俱乐部员工，每周工作考勤时间小于约定工作时间的，月度业绩为零，基本薪资不予发放。

3.连续两个月业绩为零的员工，公司有权解除劳动合同；连续3个月业绩指标完成比低于50%的员工，公司有权解除劳动合同。特殊情况，经领导批准，可延长一个月。

4.当月自然工作日小于1周时间，不纳入绩效考核。

5.考核周期内（季度总评），超额完成业绩指标的员工，工资自动晋升一级；未完成业绩指标的员工工资自动下降一级。对于业绩突出者或业绩极差者，经领导批准可给予工资晋升两级或下降两级的调整。

6．其他

1）员工业绩突出者，可参与部门的奖励分配（月冠军，季冠军等）和集团年终大奖的评选。 2）员工考核结果将作为职位升迁、薪资升降和岗位调整的重要依据。 附：经理级考核指标计算举例：

经理级考核指标﹦经理个人标准业绩指标+ 下辖所有业务员工应完成指标之和

例：如对某一经理团队2014年3月份应完成业绩指标的核算：1名业务经理下辖6名普通业务员。 经理薪资为6000元，入职一个月；6名业务员薪资和入职日期分别为：业务员A：3000元，入职第二月；业务员B和C均为：3500元，入职时间当月，考核期内工作日为10天（按月自然日计算）；业务员D、E、F均为,4000元，考核期内入职第三个月。核算如下：

月工作时间 3月份有效 （自然日） 30 30 10 人力系数 1 0.8 0.6×1/3=0.2 个人标准指标 60万 30万 35万 职级 经理级 业务员A 业业务员BC 务业务员员 DEF 标准薪资 6000 3000 3500 入职时间 2014.2.1 2014.2.1 2014.3.10 3月应完成指标 60万 30×0.8=24万 35×0.2×2=14万 4000 2014.1.2 30 1 40万 40×3=120万 团队考核指标 218万 3

营销体系员工岗位薪酬与绩效考核一览表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 普通业务员11 级/初级投资顾问 12

薪资标准 （元） 职务类别 职位说明 级别 总标准工资 M 15000 13000 11000 9000 8000 7000 6000 5500 5000 4000 3500 3000

基础工资M1 10500 9100 7700 6300 5600 4900 4200 3850 3500 3200 2800 2400 绩效工资M2 4500 3900 3300 2700 2400 2100 1800 1650 1500 800 700 600

有效人力系数C 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0.6 0.8 1 0.6 0.8 1 0.6 0.8 1

业绩指标 业绩指标X （有效人力/月度） 150万 130万 110万 90万 80万 70万 60万 55万 50万 40万 35万 30万

绩效系数 （N=业绩完成比) 50%≤N<100% 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

业绩指标Y N<50% （团队/月度） （Y总监组1+Y总监组2„) （Y总监组1+Y总监组2„) （Y总监组1+Y总监组2„) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

N≥100 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 总经理级/副总经理级/资深投资顾问 A级 高级经营管理层 B级 C级 A级 45万+（Y经理组1+Y经理组2„) 40万+（Y经理组1+Y经理组2„) 35万+（Y经理组1+Y经理组2„) 60万+[30万×（C1+C2„)] 55万+[30万×（C1+C2„)] 50万+[30万×（C1+C2„)] 总监级/高级投资顾问 组织执行层 B级 C级 A级 经理级/中级投资顾问 实施执行层 B级 C级 A级 基础层 B级 C级

补充说明：1.一个考核周期内（季度总评），超额完成业绩指标根据完成情况给予一定的绩效奖励，完成业绩≥150%，绩效系数为1.5，完成业绩≥200%,绩效系数为2.0。

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