基于工程项目管理模式的风险管理文献综述

基于工程项目管理模式的风险管理文献综述

提要本文针对不同工程项目管理模

式，总结目前国内外风险管理研究现状，具体

分析了BOT模式、代建制模式、EPC模式的风险

管理问题。

关键词：文献综述；BOT 模式；代建制模

式；EPC模式；风险管理

中图分类号：F27 文献标识码：A

随着工程建设交易制度改革的进行，传统

的设计-招标-施工（DBB）项目建设模式在建

筑市场中的比例逐渐降低，其他的一些方式如

BOT、工程总承包（EPC）等开始出现。现代工程

建设项目具有一次性、投资大、周期长、要求高

等特点，其实施过程处在日益多变的社会经济

环境，受众多因素影响，是一个充满各种风险

的过程。本文基于大量相关参考文献，归纳总

结出如下几种工程项目管理模式下的风险管

理综述。

一、国内外风险管理发展历程

建设工程项目风险管理的理论研究是伴

随着国际工程建设市场的形成和发展而产生

的。早在二战期间，在系统工程和运筹学领域

中就开始应用风险分析技术，而把风险分析技

术用于建设工程项目管理是在上世纪五六十

年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧

经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型宇航、

水电、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理

者越来越重视成本管理，而复杂工程项目环境

又使项目本身面临很多的不确定性因素，如何

定量地事先预计不确定性对工程项目成本的

影响成为管理者的一大难题。为此，学者们先

后开发、研究了各种项目风险评估技术，如早

期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分

析和模拟技术等。在最初的研究中，只是用数

理统计和概率的方法来描述、评价影响项目目

标的一维元素，如时间或成本变化的影响。随

着新的评价方法不断产生，对工程风险的分析

也向综合、全面、方向发展。经过几十年的

理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国

际学术界已对工程项目风险管理理论达成一

致看法，认为工程项目风险管理是一个系统工

程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的

识别、分析、评价、控制和决策，其目的在于通

过对项目不确定性的研究与控制，达到降低损

失，控制成本的目的。

我国在20 世纪七十年末八十年代初引进

了项目管理理论与方法。由于当时项目管理处

于起步阶段，人们的风险意识较差，风险管理

理论与方法未能及时引进，直到八十年代中期

以来，风险管理理论才逐渐被引入。作为建设

工程项目风险管理的重要方法，工程保险在我

国起步较晚，上世纪八十年代初，在利用世界

银行贷款的建设项目中，建筑工程保险才被引

入我国。九十年代以后，建筑工程保险得到了

一定的发展。据调查，国家开发银行80%以上

的贷款项目都按要求投保了建筑工程险和财

产险，如三峡工程、首都博物馆工程、上海磁悬

浮、国家大剧院、西气东输、杭州湾大桥等大型

工程项目，其中三峡工程的承保总额已经超过

了150 亿元。但是，由于种种原因，建筑工程保

险在我国并未普及。

二、BOT模式下的风险管理综述

BOT 项目的风险是指在BOT 项目的特

许、建设、经营、移交四个阶段里损失发生的不

确定性，是一种潜在的危险因素。以项目发起

人和项目公司对风险能否控制为标准，可将风

险划分为系统外风险和系统内风险。系统外风

险又称不可控制风险，一般是指与东道国宏观

经济环境有关的、超出发起人和项目公司控制

范围的风险，其内容包括：不可抗力风险、国有

化风险、的越权干预风险、公共及法

律变化风险、违约风险、投标不成功风险、竞争

不充分风险、利率变化风险、外汇汇率风险、原

材料来源和价格变动风险、能源供应和其他辅

助设施不配套风险、通货膨胀风险、货币自由

兑换和汇出风险、资产评估风险、偿还期限风

险等。因此，BOT 项目可分为三种风险：1、来自

投标人自身的风险；2、来自招标人的风险；3、

来自竞争对手的风险。

BOT 项目投标方案的风险来自多方面、多

层次，并贯穿投标全过程。根据对BOT 项目投

标方案风险影响因素的分析，大致可以分为系

统内部因素和系统外部因素两类。系统内部因

素包括投标人在标书中所提及的有关技术标

和商务标内容，如项目报价、融资方案、技术方

案、运营移交方案等；系统外部因素包括招标

人的公平性、竞争对手的实力等。

三、代建制模式下的风险管理综述

投资项目的风险管理是一个系统工

程、社会工程。投资项目的风险管理主要

包括两部分内容：风险控制和风险转移。在风

险发生后怎样减少有关单位个人的损失，将风

险转移出去，是一个重要的方面，但这只是一

个标，而加强风险的控制，将风险发生的概率

降低到最低，将风险损失的严重度降低到最低

才是本。对于代建制模式，主要是进行行为主

体的博弈分析。在风险管理运行模式中，代建

单位、承包商、设计单位、材料供应商及保险公

司、相关中介机构作为两个不同的整体参与博

弈。博弈的过程可分为如下两种：

（一）共投体和共保体之间的博弈。共投

体、共保体通过保险合同形成双方博弈关系，

其中风险管理公司作为共保体的一部分参与

工程保险。我们来分析共保体中的保险人和投

保人之间的博弈关系：保险合同是附和合同，

即由保险人提出合同的主要内容，投保人要么

接受，要么不接受，没有商量的余地。这一点在

模型中表现为博弈过程的动态性：保险人先决

定保险费率，投保人在签订保险合同时观察到

这一保险费率，在给定的保险费率下寻求自身

效用的最大化，以确定其最优投保额。由此我

们可以认定，保险人与投保人之间的博弈是一

个完全信息动态博弈。

（二）共保体内部的博弈。风险管理公司作

为共保体的一部分，其工作性质区别于保险公

司，这里我们通过共保体内部的博弈关系，即

风险管理公司与保险公司的博弈，分析引入风

险管理公司对投资项目的风险管理作用。

假设风险管理公司在风险管理过程中提供优、

劣两种服务水平；共保体在选择直接进行项目

风险管理的业务渠道外，对于委托风险管理公

司可采取选择和放弃两种策略。如果我们把风

险管理公司和共保体看作不同的主体，风险管

理公司帮助委托人完成一部分工作，这是一种

合作关系；如果从委托人的角度出发，他将其

工作的一部分委托风险管理公司来完成，这又

是一种分工。

通过以上博弈过程的分析，可以发现博弈

中的两类博弈主体———共投体、共保体的行为

很好地达到了均衡，并且较为稳定的保持了这

一均衡。这一均衡同样也体现在共投体内部的

博弈中。因此，在投资项目风险管理中应

引入工程保险，借助工程保险的风险管理，可

以实现以下目标：

1、将代建单位、承包商、设计单位、材料供

应商形成一个整体，购买保险（通过对各家单

位的实际情况确定投保份额），在转移各自风

险的同时，提高了共投体内部各方的自律性和

合作性。

2、引入风险管理公司，提供专业的投

资项目安全、质量的风险控制，保证工程质量

安全，使共投体、共保体达到双赢。

3、建立激励机制及信号传递机制，减少道

德风险和逆向选择行为，同时为各方合作的必

要性提供坚实基础。

四、EPC模式下的风险管理综述

建设工程项目总承包风险管理是建设工

程项目管理的重要组成部分，但其不同于其他

管理功能，其目的是保证建设工程项目总目标

的实现：

1、从项目的时间、质量和成本目标来看，

风险管理和项目管理的目标是一致的，即通过

风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的

风险，实现项目管理目标。

2、从项目范围管理来看，项目范围管理的

主要内容包括界定项目范围和对项目范围变

动的控制。通过界定项目范围，可以明确项目

的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于

管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进

行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带

来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风

险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向

项目范围管理提出任务。

3、从项目计划的职能来看，风险管理为项

目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是

未来，而未来必然存在着不确定因素。风险管

理的职能之一是减少项目整个过程中的不确

定性，这有利于计划的准确执行。

4、从项目沟通控制的职能来看，项目沟通

控制主要对沟通体系进行监控，特别要注意经

常出现误解和矛盾的职能和组织间的接口，这

些可以为风险管理提供信息。反过来，风险管

理中的信息又可以通过沟通体系传输给相应

的部门和人员。

5、从项目实施过程来看，不少风险都是在

项目实施过程中由潜在变为现实的。风险管理

就是在风险分析的基础上，拟定出具体应对措

施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避

免产生新的风险。

EPC 模式风险管理的基础是调查研究，收

集资料。只有认真研究项目本身和环境以及两

者的关系，才能识别项目面临的风险。风险分

析作为实现管理的手段和方法集合，对风险管

理起着辅助决策作用，将围绕风险管理程序和

目标开展工作。同样，风险管理离开了风险分

析技术和手段，也将失去其基础。

五、结束语

风险管理是建设工程项目管理的一项重

要内容，亦是一个值得长期研究的课题。随着

建设工程项目的大型化、复杂化及市场竞争的

加剧，新情况、新问题不断涌现，丰富和发展风

险管理的理论、方法与技术手段也就成为项目

管理领域研究者的永恒主题。

（作者单位：重庆大学建设管理与房地产

学院）

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