佳运园小区楼内配电设施改造工程监理规划

中国钢研科技集团10kv外电源电缆改迁工程

监 理 规 划

批 准 人：

审 核 人： 编 制 人：

目 录

一、工程概况………………………………………………… 1 二、工程施工监理依据……………………………………… 3 三、工程施工监理范围……………………………………… 4 四、工程施工监理目标……………………………………… 5 五、施工监理工作内容……………………………………… 6 六、监理组织机构与监理职责……………………………… 7 七、施工质量控制…………………………………………… 8 八、工程进度控制…………………………………………… 9 九、工程投资控制 ……………………………………… 10 十、工程安全控制………………………………………… 11 十一、项目监理工作制度 ……………………………… 19 十二、监理工作程序 .............................. 28 十三、监理信息与资料管理 ........................33

一. 工程概况:

1.1工程名称：佳运园小区楼内配电设施改造工程 1.2工程建设地点：昌平区陈家营西路以东

1.3项目配电工程概况：

清水园小区位于北京市昌平区陈家营西路以东。小区总建筑面积23800平方米，共有11栋建筑，共住有居民704户，建筑内容为住宅、造价人才网物业楼以及小区内商业等配套建筑。

北京市昌平区天通苑南事处委托德汇工程管理（北京）有限公司公开招标的清水园小区楼内配电设施改造工程，本工程为投资工程。

本投标报价是依据招标代理公司发布的该工程施工招标文件及所提供的北京恒扉嘉泰建设工程有限公司设计的工程电气设计图纸编制而成。 工程范围：

1、新装室外开关箱15台、楼外电缆分支器箱49台、单元总配电箱49台、楼内电 缆分支器箱294台；

2、各型号YJY22电力电缆：1500米、电缆终端头：30套；（自派接箱引出低压电

缆至负荷开关箱、负荷开关箱再接入各楼外电缆分支箱之间）

3、各型号YJY电力电缆：9695米；电缆终端头：776套（楼外负荷开关箱至楼外 电缆分支箱，及电缆分支箱之间；楼外电缆分支箱至单元配电箱，单元配电箱至楼内电缆分支箱之间）

4、各型号BV电线：51060米；（楼内电缆分支箱至户表箱表前表后之间与接地使用）

5、各型号SC镀锌钢管：6190米；(电缆过路与单元及楼层之间穿电缆使用)

6、各型号PVC管：13010米；(T接箱至电能在表前敷设电线之间用)

7、角钢：1800米； 8、电缆盖板：4000块； 9、警示带：2000米；

二. 工程施工监理依据：

2.1 国家有关工程建设监理的法律、法规，北京市颁发的《建 设工程监理规程》（DBJ01－41－2002）。

2.2 工程监理合同及工程建设单位与工程有关单位签订的其他合同、供电方案。

2.3 工程设计、设计变更文件以及主要设备的安装使用说明书。 2.4 国家及电力行业部门颁发的《电气装置安装工程施工及验收规范》及相关标准、监理工程师论坛规定。 2.5 建设工程 监理大纲、建设项目批准文件。

三. 工程施工监理范围

我公司根据与业主签订的书面建设工程委托监理合同的内容，以“守法、诚信、公正、科学”的原则，、自主的开展工作，控制好建设项目的进度、质量、造价、安全文明施工，做好合同和信息的管理工作，及时有效的协调好参建各方之间的关系，维护业主的合法合理权益。

本项目具体监理范围为：本项目施工图范围电力安装工程施工准备阶段、施工阶段和保修阶段监理工作。项目监理机构将在本工程施工准备阶段、施工阶段和保修阶段开展包括承包商施工管理、合同管理、信息管理和各方协调在内的全过程、全方位监理工作，重点监理施工过程中的施工质量、进度、造价以及生产、消防的安全控制，负责协调各方之间的关系。 四. 工程施工监理目标：

4.1、质量控制目标

工程质量必须符合设计图纸和施工质量验收规范，并达到建设单位和承包单位签定的施工合同约定的工程质量合格目标。

4.2、进度控制目标

按工程承包合同签订的总工期和里程碑工期为进度控制目标，督促检查承包商按已批准的进度计划施工，确保工程按期竣工。

4.3、造价控制目标

以签订承包合同中的工程造价额为造价控制的基本目标，以工程承包合同为基础，严格遵守工程技术经济签证程序，严格控制合同外费用的支出，以事前控制为主，减少索赔事件的发生，合理处理索赔，确保业主制定的造价控制目标得以实现。

4.4、安全文明施工控制目标

严格按工程建设程序运作，重视和加强安全文明施工的管理工作，执行国家《建设工程施工安全管理条件》和北京市建设工程施工安全管理条例及建设工程现场文明施工管理办法等规定，审查并督促承包商完善其安全保证体系和工作制度，使安全文明施工规范化、标准化、制度化。

坚决杜绝重大安全事故，避免一般事故，以强有力的手段实施安全文明施工监理，尽可能减少地周围其他的单位的干扰，使现场安全文明施工满足有关要求。

4.5、合同管理目标

以国家《合同法》为准绳，秉持公正、公开、公平

原则，遵守监理职业道德，严格监督合同双方履行合同规定的责任与义务，维护各方正当权益，促进合同目标的顺利实现。

4.6、信息管理目标

建立规范、畅通的信息传递网络，真实、准确地采集、反馈相关的工程建设信息，对信息内容作出监理评价或意见，及时地向信息相关单位反馈，以便使相关单

位了解信息内容，并及时地对各项工作作出准确的决策。

4.7、资料管理目标

督促、检查施工承包商工程档案资料的收集、整理，确保资料内容真实有效、完整齐全，资料分类科学、整理有序合理，组（立）卷规范，并督促施工承包商按时移交归档。

4.8、监理部内部工作目标

除了完成监理项目的质量、进度、造价、安全等方面的目标之外，监理部内部工作目标:

按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上，为顾客提供优质的监理产品并不断改进。保证合同履约率达到100%，使业主满意；在环境、职业健康安全方面通过加强员工的环境保护和职业健康安全意识，采取有效措施预防和减少工作中对环境和职业健康安全带来的负面影响，做到“工作环境无污染，避免员工人身伤害”。

五. 监理工作内容：

施工阶段监理工作主要有组织监理班子、制定规划、审核施工组织设计（方案）、三个控制、三个管理、组织协调、质量评定、工程验收、竣工结算、监理总结等。

施工阶段监理工作内容一览表 序工作 号名称 工 作 内 容 人 员 负责 配合 成 果 工作 依据 1.确定项目总监理工程确定师及监理专业人员 公司 1 监理总监 2.摸清任务条件及具体领导 组织 内容 1.项目总监理工程师主持编制监理规划 2.各专业监理工程师熟悉施工图及有关技术资料 3.各专业提出图纸会审意见 4.根据合同规定拟定专业监理岗位责任 5.进驻现场做准备工作 1.组织各专业监理工程师认真审查施工组织设计（方案） 2.汇总对施工组织设计（方案）的审查意见 确定项目总依据监理工程师监理及监理组专合同 业人员 1.制定监理规划 2.提出图纸会审意见 3.确立各专业监理要点 4.现场监理组内部管理制度 施工组织设计（方案）的审查认可工作，提出书面意见 制定监理规划2 及准备工作 项目总监理工程师 各专业监理工程师 按合同规定内容及有关资料 审查施工项目组织总监3 设计理工（方程师 案） 工程按合同要求监督施工单总监4 造价位严格按规范标准和设及各进度计图纸施工，对整个施专业各专业监理工程师 施工图及有关技术施工规范 控制工程质有关监理量进度和造设计员 价 施工质量目标动态控制 工过程进行动态跟踪。监理主抓以下工作： 工程1.审查施工进度计划； 师 2.审查和会签设计变更，工地洽商 3.主要材料、构配件和设备复核 4.核定施工试验报告 5.核查隐蔽工程 6.审阅“施工记录”、“安装记录” 7.参加水、暖、电、通风有关系统试压和试运行并签认 8.审查工程量及付款申请 9.参与分项分部工程质量验收 规范和设计文件 总监及各合同 合同管理贯穿于整个监专业监理促进三控的5 管理 理工作 监理员 实施 工程师 总监及各工程信息的收集、加工、信息 专业监理监理工作的6 传输、存储、检索、输管理 监理员 决策依据 出 工程师 7 安全 检查现场的安全隐患 安全 监理合同施工合同 规范及有关合同 实现北京市依据管理 监理工程师 文明安全工国家地。 有关安全规范 有关促进项目按的各预期完成 项合同 1.监理与建设、承包、设计等各有关系统间的总监组织 协调 8 理工 协调 2.建设单位、承包单位、程师 设计单位等各有关系统之间的协调 各专项目1.分项质量评定核查 质量 总监9 2.质量综合评定监理意评定 理工见 程师 依据国家业监有关理工填写核查监工程验收程师理审查表 的规及监定办理员 理 依据国家各专有关业监竣工初验监工程理工理审查表 验收程师 的规定办理 各专业监 理工程师 1.审查施工单位提出的竣工有关技术资料 工程 2.项目总监理工程师组10 验收 织初验 3.参加建设单位组织的竣工验收工作 建设单位项目总监理工程师 技术经济监理工程师 竣工 11 审查工程竣工结算 结算 1.总结监理组实施监理监理经验教训 12 工作2.整理监理文档资料作总结 好归档工作 项目总监理工程师 监理工程师及监理总结 监理员 保 修 13 阶 段

各专1.检查工程状况 业监2.定期回访鉴定质量问总监 理工题 程师 按公司文档管理规定 国家有关保修跟踪服文件务 监理合同规定 施工阶段监理实施细则的编制内容

施工阶段监理细则，主要围绕以下内容由专业监理工程师来制定，项目总监理工程师批准。

一、质量控制方面

（一）要求施工单位推行全面质量管理，建立健全质量保证体系，做到开工有报告，施工有措施，技术有交底，定位有复查，材料、设备有试验，隐蔽工程有记录，质量有自检、专检，交工有资料。

（二）对主要工程材料、半成品、设备制定预控措施。 （三）对重要工程部位及容易出现质量问题的分部（项）工程制订质量预控措施。

（四）要求施工单位严格执行国家和地方有关施工安装的质量检验报表制度；对施工单位交验的有关施工质量报表，监理工程师应及时核查或认定。对于隐蔽工程未经监理工程师核查签字不能继续施工。

二、造价控制方面

（一）在承包合同价款外，尽量减少所增工程费用。 （二）全面履约，减少对工程提出索赔的机会。

（三）按合同支付工程款等。 三、进度控制方面

（一）严格审查施工单位编制的施工组织设计，要求编制网络计划、并切实按计划组织施工。

（二）由业主负责提供的材料和设备，应按计划及时到位，为施工单位创造有利条件。

（三）检查施工落实劳动力、机具设备、周转材料、原材料的情况。

（四）要求施工单位编制月施工作业计划，将进度按日分解，以保证月计划的落实。

（五）检查施工单位的进度落实情况，按网络计划控制，作好计划统计工作；制定工程形象进度图表，每月检查一次上月的进度和下月的进度计划。

（六）协调各施工单位间的关系，使他们相互配合、相互支持和搞好衔接。

（七）利用工程付款签证权，督促施工单位按计划完成任务。 四、合同管理方面 （一）项目工期的管理

（二）工程暂停及复工的管理 （三）工程延期及工程延误的管理 （四）项目质量的管理 （五）项目结算的管理 （六）合同争议调解的管理 （七）合同解除的管理 五、信息管理方面

（一）信息管理系统的管理 （二）信息资料收集的管理

（三）信息加工整理及存储的管理 （四）信息处理的管理 六、安全管理方面

（一）审查施工单位提出的安全措施方案并督促其实现。

（二）施工过程的安全防护措施，应由施工单位负责定期检查，监理组配合监督。

七、工程验收方面

（一）监理工程师根据施工单位有关阶段的、分部工程的以及单位工程的竣工验收申请报告，负责组织验收。

（二）总监理工程师组织工程预验收，经预验收全部合格后，由项目总监理工程师在相应的工程竣工预验收报告单上签明认可，然后向业主提出竣工报告。并要求业主组织有关部门和人员参加进行相应阶段的正式验收工作。

一、配备的原则

（一）统一指挥，分层管理原则：本项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师全面负责委托的监理工作，工程项目监理组织在总监的统一指挥下，完成监理合同中委托的监理任务。

（二）提高组织效率的原则：健全而合理的组长机构必须富有成效，而且会出现较高的组织效率。因此本工程项目监理机构必须精干高效。

（三）分工协作，以工作为中心的原则：任何工作，一方面要按其特点分工，另一方面又要按其内容在联系与相关的工作协作。只有即分工又协作，才能高效地实现组长目标。工作任务是组织的中心，必须按工作需要分阶段的选配人员，应尽量避免因人设事。各层次人员应合理搭配，有利于团结协调，较少结构内耗，发挥监理组织的群体作用。

（四）命令一致的原则：统一指挥就是命令一致，防止命令的多地化，首先使监理机构不能多领导，应由总监统一指挥，充分体现项目监理总监负责制。

（五）权责对等，才职相称的原则：为了保证指定的工作完成预定目标，必须授予相应的职权，即职权与职责统一于相应的职位中，同时还需要担任该职的监理人员具有相称的才智、能力

和责任心，才能使完成目标有了保证。

（六）协调原则：协调作为组织结构的基本原则，是以组织内部的平衡为基础，只有保证机构成员内部纵向与横向协调，整个组织结构系统才有保证。

（七）弹性原则：建立的项目监理机构能适应外界环境变化、发展，并使组织机构与外界相对平衡。因此，项目监理机构应根据自身的特点和外界环境来进行组织，不能盲目，不要拘泥于某些形式，要有能进行调整的余地和准备。

（八）专业配备、持证上岗，持有有效的监理资格证书； （九）人员数量适应于本工程及各专业的需要； （十）要求监理人员专人专岗，不跨项目监理； （十一）80%以上的监理人员能够熟悉操作计算机。 二、本工程总监理工程师的符合业主及工程需要 持有建设部颁发的《监理工程师岗位证书》，具有高级职称，并有担任公建项目总监的丰富经历，组织协调能力强，可保证在担任本工程项目总监期间，全身心投入工作。

三、本工程造价控制组的造价工程师基本条件 （一）熟悉重点专业设计规范； （二）熟知工程量清单报价、有丰富的工程量清单编审经验； （三）有丰富的重要设备、大宗材料采购招标经验，熟悉市场价格行情；

（四）能够熟练操作计算机、熟悉各类软件的应用。

第三节 监理人员进场计划（横道图） 5.1 编制监理规划，执行工程施工监理制度及各项工作程序。 5.2 参加设计图会审、交底，提出对设计图的建议，推动工程顺利施工。

5.3 审查、签发施工单位审报的工程施工组织设计，专项设备

施工方案等有关监理报表。

5.4 参加工程安装设备和主要材料到现场后的开箱检查和验收，审签施工单位申请报验单。

5.5 以巡视、旁站、抽检等手段检查施工质量，对不符合设计、规范以及厂家技术要求的质量问题及时提出指令，发出监理通知，监督施工人员纠正。

5.6 对重点设备，关键工序或部位的施工质量要旁站监理和跟踪监控。

5.7 督促并协助施工单位自身质量保证体系正常运作，切实落实各项施工质量和安全技术措施。

5.8 按时审签工程施工计划，及时解决和协调影响工程进度的各类问题促使工程按合同工期完成。

5.9 按时组织工程监理例会，编写会议纪要、监理月报到有关部门。

5.10 参加与配合上级质量监督部门对工程进行质量检查与评价工作。

5.11 参加建设单位组织的工程起动验收活动，审查工程所有竣工移交技术资料，签发《工程竣工移交证书》。

5.12 参与工程质量事故的调查分析，督促事故处理方案的落实。 六. 工程项目监理组织与职责 总监理工程师：杨艳梅 电气监理工程师：张俊 土建监理工程师：张明庆

6.1 配备的原则

（一）统一指挥，分层管理原则：本项目建设监理实行总监

理工程师负责制。总监理工程师全面负责委托的监理工作，工程项目监理组织在总监的统一指挥下，完成监理合同中委托的监理任务。

（二）提高组织效率的原则：健全而合理的组长机构必须富有成效，而且会出现较高的组织效率。因此本工程项目监理机构必须精干高效。

（三）分工协作，以工作为中心的原则：任何工作，一方面要按其特点分工，另一方面又要按其内容在联系与相关的工作协作。只有即分工又协作，才能高效地实现组长目标。工作任务是组织的中心，必须按工作需要分阶段的选配人员，应尽量避免因人设事。各层次人员应合理搭配，有利于团结协调，较少结构内耗，发挥监理组织的群体作用。

（四）命令一致的原则：统一指挥就是命令一致，防止命令的多地化，首先使监理机构不能多领导，应由总监统一指挥，充分体现项目监理总监负责制。

（五）权责对等，才职相称的原则：为了保证指定的工作完成预定目标，必须授予相应的职权，即职权与职责统一于相应的职位中，同时还需要担任该职的监理人员具有相称的才智、能力和责任心，才能使完成目标有了保证。

（六）协调原则：协调作为组织结构的基本原则，是以组织内部的平衡为基础，只有保证机构成员内部纵向与横向协调，整个组织结构系统才有保证。

（七）弹性原则：建立的项目监理机构能适应外界环境变化、发展，并使组织机构与外界相对平衡。因此，项目监理机构应根据自身的特点和外界环境来进行组织，不能盲目，不要拘泥于某些形式，要有能进行调整的余地和准备。

（八）专业配备、持证上岗，持有有效的监理资格证书； （九）人员数量适应于本工程及各专业的需要； （十）要求监理人员专人专岗，不跨项目监理； （十一）80%以上的监理人员能够熟悉操作计算机。

本工程总监理工程师符合业主及工程需要

持有建设部颁发的《监理工程师岗位证书》，具有高级职称，并有担任公建项目总监的丰富经历，组织协调能力强，可保证在担任本工程项目总监期间，全身心投入工作。

6.2 工程施工总监理工程师职责

6.3 对工程施工监理合同的实施全面负责，定期向所属监理公司领导报告工作。

6.4 明确项目监理部各位监理人员岗位职责；组织编制工程项目监理规划。

6.5 主持监理工作会议，签发项目监理部重要文件，下达重要指令，签署承包单位申报的重要申请和申报资料。

6.6 组织编制并签发监理月报、会议纪要；组织审查承包单位竣

工申请，在确认后向承包单位签发《工程竣工移交证书》。 6.7 组织整理工程项目竣工监理资料档案，对工程项目的监理工作做全面总结。

6.8 组织实施工程项目保修期的监理工作，对工程项目主要监理活动，工作情况记好监理日记。 6.9 监理工程师职责

6.10 在总监理工程师的领导下，按专业分工履行岗位职责。 6.11 对分管部分的工程进行巡视，重点旁站，见证取样，审签分项工程质量报验认可单。

6.12 监督管理承包单位施工，并记监理日记。 6.13 监理单位与各有关单位的关系协调。

6.14 监理单位和建设单位的关系是委托与被委托的合同关系。 监理单位在监理业务活动中必须维护建设单位的合法权益。 6.15 监理单位和承包单位的关系是监理与被监理的关系。 监理单位应监督承包单位认真履行施工合同中规定的责任和义务，并公正处理承包单位正当权益。 七. 施工质量控制

7.1 施工质量控制，贯彻事前控制预防为主原则，施工前要做如下工作：

7.1.1 考察施工单位质量保证体系运行实际情况。

7.1.2 坚持未经会审的施工设计图，不许在工程中使用，未经设计交底，不得组织施工安装工作。

7.1.3 坚持进入现场的设备和主要材料未经检查、报验签字，

不许使用与安装。

7.1.4 坚持施工人员必须接受施工组织设计，施工方案交底（培训）后才能施工，特种作业无证不得上岗作业。

7.1.5 坚持分项工程施工质量验收不合格，下一接续的分项工程不能开工。分项/分部工程质量报验单要按工程进度分期分批上报。

7.1.6 坚持施工单位主要检测、试验仪器设备精度及校验期不合格不准使用。

7.2 施工过程中的质量控制

7.2.1 施工全过程中，监理员经常在作业现场巡视、监督施工人员按设计、规范及有关标准施工。

7.2.2 对重要设备，隐蔽工程要旁站监理，对关键部位或工序要跟踪监理，发现问题及时处理。

7.2.3 对各分项工程施工过程中，未经施工单位质检合格的工序不准进行下道工序施工，隐蔽工程不经监理人员检验不准封闭或复盖。

7.2.4 在工程施工过程发生施工质量事故，安全生产事故，监理人员要参加事故调查、分析、监督事故处理方案的落实。 7.2.5 在工程施工过程发生设计变更，土建施工质量问题，影响正常施工的各类问题，监理人员应立即报告建设单位，并积极主动组织协调，妥善处理。

7.2.6对基础.接地.导地线连接.相位连接等关键部位或工序应进行 全过程跟踪或旁站监理，其它部位或工序应严格执行巡视制度。监理过程中发现问题随时解决，不留质量隐患。 7.3 工程竣工期间质量控制

7.3.1 认真审查各分项工程质量报验认可单，审核所有附件资

料，按一定比例抽查核对施工记录，检查记录，不合格的分项工程不签发。

7.3.2 按工程质量检查验收程序，参加各分项工程验收移交工作，督促施工单位及时处理未完工作和缺陷。

7.3.3 审查施工单位报送的竣工资料，参加上级质量监督部门对工程质量进行检查、评价，填报《工程竣工移交证书》。 7.4 工程施工中，重要设备、隐蔽工程、关键部位（工序）监理工作控制要点 八. 工程投资控制

8.1、投资控制的重点环节

本工程监理工程师在投资控制监理工作中，其主要工作内容是工程量清单的管理、工程变更及洽商管理、中间工程数量计量、费用确认、工程结算数量费用审核确认等。监理要把投标的合同价（即投资计划）作为投资控制目标，在工程施工过程中监理将采取有效措施加以控制，实行动态管理以保证业主投资目标的实现。

8.2、投资控制的难点

监理工程师在施工阶段进行投资控制，是把计划投资额作为投资控制的目标的同时，做好现场工程量确认工作，并且在工程施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较，通过比较找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，依据合同文件、工程量清单及说明、技术规范和合同图纸，对工程数量进行严格的计量，然后分析产生偏差原因，对工程费用的变化进行科学评估，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现，使最终

支付的合同款额合理、准确。

8.3、投资控制的重点

本工程现阶段还没有正式的施工图纸，投标报价依据招标图纸和估算工程量清单进行，准确的工程量确认便成为投资控制的重点。

1）进行现场调查，准确记录工程涉及范围内场地施工前原貌，进行准确测量，并明确工程量责任归属，以确定本工程合同范围内的工程量。

2）根据工程量计量规则和工程实际准确计量，明确合同范围，避免重复计量。要求对工程实际情况准确记录。

3）工程量计算必须严格按工程量计算规则计算得到，在施工图到位后及时进行清单核算，要求承包人按照合同约定的方法和时间，提交工程量的报告，在监理师现场审核后签认上报业主复审。

九 .工程进度控制

9.1 认真审核施工单位编制的工程季、月施工进度计划，督促施工单位落实进度计划，做好工程进度分析，及时克服影响进度的不利因素，保证工期符合合同要求。

9.2 在工程施工过程中，经常进行工程进度调查、分析及时解决影响工程进度的问题，当实际进度与计划进度相差较大时，应及时提出调整施工进度计划的要求。

9.3 认真审核施工单位上报的月完成工程量报审表。 十. 工程安全管理：

10.1 审核施工单位保证安全生产的技术措施和组织措施，检查

施工现场临时用电设施落实情况。督促施工单位在施工中执行有关的安全规程和施工现场的安全措施。近电作业时，设专人监护，在工程施工过程中，不定期的抽查工作票制度和工作票许可制度，及时纠正影响安全生产的现象，保证施工安全。

10.2 严格执行工作总评制度，每日收工后施工单位总评当日安全生产工作。

10.3 在施工现场需动火作业时，必须填写动火工作票，并在施工现场备有灭火设备。

10.4 对停电施工及危险作业督促施工单位另订安全技术措施。

十一 监理工作管理制度

1、施工图会审、设计交底制度 施工图会审

施工图会审应在项目监理部收到施工图纸以后，设计交底之前完成；

总监理工程师组织监理工程师熟悉施工图纸，了解工程特点和关键部位的质量要求，并将对施工图纸进行认真的审查与校核中发现的问题汇总，用书面形式提交给设计单位，在设计交底时由设计单位统一答复； 施工图会审的主要内容：

图纸审批手续是否完全？是否符合现行有关法规、制度的规定？是否经过有关主管部门的审查

图纸与说明文件是否完整？是否与图纸目录符合 图纸是否满足设计基本条件的要求

地基与基础的设计是否符合工程地质勘察资料的规定图纸中所用材料、构配件、设备等的来源是否有保证对新材料、新工艺、新技术的采用有无主管部门的签定和确认批准文件

施工图纸说明文件中的规范、规程及标准是否现行有效 图纸规定的施工工艺是否合理、是否符合实际 图纸中是否有遗漏、差错或各专业之间相互矛盾之处 建筑结构及各专业设计是否符合各专业设计规范的规定各种使用功能能否满足业主的要求 设计交底

设计交底应在第一次工地会议之前进行； 设计交底会有业主主持，主要参加人员为：

设计单位：项目设计总负责人，各分项目设计负责人及设计者

监理单位：总监理工程师、总监代理工程师，各专业监理工程师

承包商：项目经理，项目技术负责人，各专业施工技术负责人

设计交底的基本内容

施工现场的自然条件：地形地貌，地质、气象等； 设计依据：初步设计文件，主要使用的设计规范，业主的特殊要求，主要设备选型等；

设计意图：设计主导思想，建筑艺术要求及构思，基础方案，结构体系处理方案，设备安装方案；

施工注意事项：对基础、结构施工的要求，对建材的要求，使用新技术新材料新工艺对施工的要求，施工中应注意的事项；

设计交底后，由总监理工程师主持，各专业监理工程师与业主协商处理图纸会审及设计交底中存在的问题。设计单位对监理及承包商提出的问题进行答复；

设计交底应有文字记录，由承包商负责整理编印会议纪要，经设计、监理单位签认后作为签定设计变更、工程洽商文件的依据，但该纪要不能作为施工的依据，应由设计单位和有关单位办理设计变更、工程洽商手续后方能作为施工的依据。

2、施工组织设计（施工方案）审核制度

施工组织设计（施工方案）是指导建设工程施工的重要技术文件，承包商须针对工程特点、现场环境状况，依据施工合同规定的各项控制要求，认真编制好施工组织设计（施工方案）；

施工组织设计（施工方案）经承包商项目技术负责人审核批准后报送项目监理部审批；重大的施工组织设计（施工方案）须经承包商的技术总负责人审核批准后报送监理部审批；

总监理工程师组织各专业监理工程师对施工组织设计（施工方案）进行认真细致的审核，提出审核意见，要求承包商进行修改或补充完善；

重大或重要项目的施工组织设计（施工方案），由监理部组织召开专门的评审会，由承包商对施工组织设计（施工方案）的编制依据及重要、关键内容进行介绍并就参审各方提出的问题进行解答，与会各方统一意见后，承包商按要求重新报送审批；

承包商必须按已审核批准后的施工组织设计（施工方案）实施，如需对其进行修改或作重大的调整，须取得项目监理部、业主的核准，否则不得擅自修改或调整。 3、分包单位资格审核制度

总承包商或业主直接选定的分包单位，应将分包单位的资质资料及签定的分包合同送交项目监理部审查； 分包单位的资质证明资料一般包括

营业执照，企业资级等级证书，特殊行业施工许可证技术能力、人员配备、机械设备； 实际业绩；

领导层状况、企业财务状况、企业信誉状况； 拟分包工程的内容和范围；

专职管理人员和特种作业人员的资格证； 其他必要的资料。

如果在审查过程中发现分包单位报送的资料有伪造不实之处，或在实际工作中认为其不具备承担分包工程的能力可提出辞退分包单位，中止分包合同；

未经项目监理部审核同意的分包单位，不得进入施工现场；

4、工程变更制度

（1）工程变更可分为设计变更和工程洽商两类，分别予以处理： 设计变更

设计变更是指设计交底后或在施工过程中，如设计单位、业主或承包商提出对工程的材料\\工艺\\功能\\构造\\技术标准\\施工方法等提出对设计进行的修改与变更，需要设计单位审查同意的；

业主、承包商、设计单位提出设计变更时，应先提出书面文件报送项目监理部审查，经同意后由业主与设计单位洽商；

项目监理部在审查设计变更文件时，应根据工程实际情况，按照施工合同专用条件的有关条款，完成以下对工程变更费用和工期的评估：

确定工程变更项目与已有工程项目之间类型程度和困难程度；

确定变更项目的工程量、单价、总价；

工程变更后对工期的影响；

工程变更后对工程质量和使用功能的影响。

以上评估的结论作为监理部是否同意此项设计变更，并作为与业主、承包商协商的依据。

设计单位应根据工程变更情况编发设计变更通知单（必要时提出设计变更施工图纸），项目监理部应对设计变更通知单进行审核，同意后交承包商实施。 工程洽商

工程洽商是指对施工中的工程度做法的改变，工程量的增减，由业主与承包商之间达成协议，一般不涉及设计单位；

承包商提出的工程洽商：

涉及设计单位的，应征求设计单位的意见，如同意时在工程洽商文件上签字，报项目监理部审核，不涉及设计单位的直接报送。

项目监理部对工程洽商文件进行审核批准后，征求业主的意见，同意后签认工程洽商文件，交承包商实施。 承包商应将由于实施此项工程洽商对工程洽商对工程造价的影响书面报告给项目监理部审查并备案。 业主提出的工程洽商

由业主提出工程洽商文件与设计单位，承包商协商并办理签认手续。

设计单位提出的工程洽商

在不构成设计变更的情况下，由设计单位提出设计变更文件与承包商，业主协商并办理签认手续。 5、建筑材料，构配件及设备验收制度

（1）工程中使用的主要材料（砂、石、水泥、钢筋、混凝土、钢材、木材、焊条、砼外加剂，有色金属、防水材料、保温材料，油漆涂料、玻璃等），建筑构配件及一般设备，必须符合设计要求，并符合国家及北京市发布的规程标准的要求。必要时可由业主组织监理，承包商对生产厂家进行考察；

（2）建筑原材料，构配件及一般设备必须出具出厂合格证，材质和性能检验单，有些材料（钢筋水泥防水材料等）需要具备复试合格证书，专业监理工程师按规定进行对实物的平行检验和见证取样检验，并将不合格证及时清除出施工现场；

（3）建筑装饰材料，暖卫，电力，自动控制，消防等工程的主要零配件及一般设备，应由供货单位提供样品，经业主，监理单位，承包商三方共同检验，合格后再定货，必要时可对厂家进行考察；

（4）重要的设备于订货前，承包商需会同业主，设计，监理单位共同协商并验货（或审查产品样本，考察同类产品等），达成一致意见后方可订货，设备到货后由承包

安装单位会同监理人员共同检验，合格后方可安装； （5）由业主直接供应的材料，构配件和设备，其质量由业主承担责任，但使用前仍应由承包，业主会同监理人员共同检验质量并做好记录；

（6）重要设备的随机文件，项目监理部应督促承包安装单位妥善保存，作为竣工档案移交业主； 6、见证取样制度

按照业主部文件《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》（建 [2000]211号），对现场材料以及其它规定的环节，必须按照有关规定实行现场监理见证取样，并监督样品的保护和试验数据的真实准确。

7、施工旁站监理制度

（1）按照国家、地方及相关的建设工程法律法规、规范规程，在关键部位或关键工序施工时，监理人员须对其实施全过程现场监督检查；

（2）在监理规划、监理实施细则中，制定旁站方案，明确旁站监理的范围、工序、程序和旁站监理人员职责等内容；

（3）承包商应根据监理部制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，以书面形式通知项目监理部。

（4）项目监理部安排监理人员进行旁站，并按要求填写《旁站监理记录表》。

8、工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度 （1）做好对工程质量的预控工作，监理工程师事先针对施工过程的重点工序，部位和关键控制点进行有计划的仔细的巡视，及时发现并纠正不符合设计要求，规范要求的问题；

（2）对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，监理工程师进行不间断旁站监理； （3）对未经监理工程师验收或验收不合格的工序，监理人员拒绝签认，并严禁承包商进行下一道工序； （4）一般的分项工程验收由专业监理工程师负责进行，分部工程及重要的分项工程验收必须由总监理工程师参加并主持；

（5）隐检、预检及分项，分部工程验收的依据 施工图纸及说明文件； 设计变更，工程洽商文件；

有关部门的技术规范、规程、标准及法规文件； 分项分部工程质量验评资料； 有关的施工及验收技术报表及资料；

（6）对于隐检预检工程，承包商应组织胺有关人员进行自检，合格后填写有关表格及检查记录送监理工程师，

经监理工程师核查签字后，方可进行下一道工序，否则整改后重新报验收；

（7）分项工程完成后，承包商自检合格后向监理工程师申报，监理工程师院校核查后签认合格的申报表，对不合格的项目不予签认并发出《监理工程师通知单》，指令承包商进行整改，整改后重新报验，验收合格后，由监理工程师评定工程质量等级。采暖，卫生与燃气，通风与空调，弱电与自控等工程的分项工程验收，必须在施工试验检测完备后进行；

（8）分部工程完成后，应将组成该分部工程的各分项工程的报验资料汇总，并对分部工程的质量进行评定，然后将所有有关报表资料送项目监理部审批签认； （9）对施工合同中约定的或质量监督部门要求的中间验收部位，监理工程师应核查承包商报送的报表资料，并由总监理工程师组织业主，承包，设计单位共同对现场工程质量进行验收； 9、工程项目月报编制制度

（1）每月应编制监理月报，报送业主，监理单位及有关部门；

监理月报的目的和内容

向业主通报本月工程的各方面进展情况； 向业主汇报监理机构的工作；

向监理单位汇报监理机构的工作； 总结本月工作，制定下一阶段计划； 提供关于工程进行情况的说明文件；

（2）监理月报的编制由总监理工程师指定专人负责，各专业监理工程师负责提供本专业分工部分的资料与数据，总监理工程师审阅把关，项目监理部全体人员分工协作按时编制完成；

（3）监理月报的统计周期为上月的26日至本月的25日，原则上于次月的5日前送交有关部门。 10、施工现场监理会议制度 （1）监理例会

工程进行过程中，由总监理工程师组织每二周召开一次监理例会，主要参加人员： 业主驻现场代表；

承包商项目经理及技术负责人，各专业有关人员； 总监理工程师及副总监，监理工程师； 涉及其他参与单位时的代表。 （2）主要议题

上次会议决议的实施情况；

核查工程进展状况，对比工程进度计划，制定下步计划； 讨论原材料，配件，设备的供应情况； 核查讨论工程质量状况；

检查工程量核定及工程款支付情况； 解决其他需要解决的问题。

（3）在监理例会召开前，由总监理工程师组织召开监理机构全体人员会议，对如何开好例会进行部署； （4）总监理工程师指派专人负责监理会议的记录，并编写会议纪要，会议纪要经总监理师审查后打印并发送给各与会单位，收到会议纪要的各方应有签收手续，对会议纪要有异议时，应在三日内向项目监理部反馈； （5）监理例会记录本，会议纪要及反馈的书面文件作为监理资料存档。

11 、施工进度计划报审制度 （1）施工进度计划编制要求：

承包商须依据本工程的内容、规模等实际情况和合同工期要求编制施工总进度计划，该计划须与施工组织设计同时报审，亦可单独报审；

在编制施工总进度计划时，必须保证工序搭接合理，时间安排紧凑，统筹兼顾，粗而不乱，有条不紊； 编制（月度、周）施工进度计划须在已审批的施工总进度计划的框架内进行，各施工周期的进度计划必须保证在总进度计划规划的工期范围内；

如各（月度、周）施工进度计划与总进度计划有调整，则必须附有调整的原因、此项调整是否对总工期计划有

影响、采取纠偏的应急措施等情况说明。

（2）在编制（月度、周）施工进度计划时，同时编制与计划相适应的人力资源、设备、材料及施工机具的进场计划；

（3）监理工程师对承包商报审的（总、月度、周）施工进度计划仔细地审核校对，必要时与承包商进行交流协商，同时进行风险分析，报经总监理工程师审核签发后报业主审定。

（4）承包商必须严格按审批核准后的施工进度计划实施，专业监理工程师依据施工进度计划对承包商进行监控，随时向承包商现场负责人、总监（或副总监）反映施工情况，以便及时纠偏；

（5）承包商每月（周）按商定的日期呈报本月（周）计划完成情况和下月（周）的施工进度计划，并附有本月（周）实际进度与原计划对比后的情况说明以及纠偏措施；

（6）监理部各专业监理工程师将每日的实际施工进度和施工进度计划进行对比，分析和掌握实际施工进度与计划的偏差情况，实事求是地审批承包商报送的（月、周）施工进度报表，客观地提供监理部和业主所需的依据材料；

（7）当承包商的实际施工进度与进度计划严重偏离，监

理部立即召开专题协调会议，分析原因、制定纠偏措施，并责令承包商严格按商定的措施执行，以确保总整施工进度按计划完成

12、工程计量、工程款支付签审制度

（1）项目监理部进行工程量计量和工程款支付程序： 承包商按施工合同的约定填报工程量（经监理工程师验收认定质量合格）清单和工程款支付申请报表； 对于在施工过程中，发生的额外工程量，须经监理部现场计量并认定质量合格，方可并入工程量清单，报监理部审核；

专业监理工程师按施工合同的约定审核、校对工程量清单（含实际发生的额外工程量）和工程款支付申请表，签署意见后报总监理工程师审定；

总监理工程师审核专业监理工程师签认的工程量报表和工程款支付申请，同意专业监理工程师意见后签署工程款支付证书，呈报业主批准。 （2）项目监理部进行竣工结算程序： 承包商按施工合同规定填报竣工结算报表。

专业监理工程师审核、校对承包商报送的竣工结算报表。 总监理工程师审定竣工结算报表并配合业主、承包商就竣工结算事宜进行协商，达成一致意见后呈报上级审计部门审定；

竣工结算经上级审计部门审定批准后，总监理工程师签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报业主批准。 13、工程质量问题及质量事故处理制度

（1）监理工程师对施工过程中出现的细小的质量问题，应尽可能在日常巡视，旁站监理的隐检，预检验收过程中及时解决。此外，根据质量问题的严重程度，分成质量问题、质量事故及重大工程质量事故进行处理。 （2）质量问题

对于一般容易弥补的工程质量缺陷，应责成承包商写出质量报告，说明情况新况并提出处理意见，经过专业监理工程师核实研究，必要时应业主，设计单位的认可，确定处理方案，批复承包商处理，处理后重新验收。 （3）质量事故

质量事故指工程质量缺陷严重，需要返工或加固处理，总监理工程师应责成承包商报送质量事故调查报告和经过设计等相关单位认可的处理方案，经项目监理部审查批准后交承包商执行，项目监理部对质量事故的处理和结果进行跟踪检查和验收。 （4）重大工程事故

工程事故是指工程施工中发生的意外情况，并对人身、财产、环境造成严重损害。工程事故按照国家和北京市有关标准划分为一般工程事故和重大工程事故两类。

（5）事故发生后，承包商应立即（8小时内）向项目监理部提出书面报告，项目监理部立即通知业主，所属监理单位领导及有关部门（必要时应通知劳动，，检察，环保等部门）以及设计单位，组织有关各方面对事故进行调查，查明事故原因及损失情况，提出处理方案，经有关主管部门批准后执行。

（6）当发生质量事故或重大工程事故时，总监理工程师可根据质量事故的实际情况，进行部分或全部停工。 14、混凝土及砂浆试块的制作与管理制度

（1）混凝土及砂浆试块的制作，养护，试验等，均须按有关的技术规范执行；

（2）混凝土及砂浆试块制作时，必须由监理人员在现场旁站；

（3）承包商应将养护7日、28日的试块进行试验，并在三日内将试验报告报送项目监理部；

（4）根据国家及北京市建委的规定，对混凝土及砂浆试块进行见证取样送检；

（5）监理工程师在未接到试验结果报告时，并审核合格前不得签署工程质量合格或工程质量等级的文件； （6）混凝土及砂浆试块试验成果报告单，监理，承包商均应妥善保管，并分别作为施工资料和监理资料存档。 15、合同及其它事项的管理制度

（1）施工合同的管理

施工合同的管理工作是项目监理部的一项重要工作，总监理工程师任命一名监理人员为专职或兼职合同管理员，负责本工程项目的合同管理工作。 （2）委托监理合同的管理

总监理工程师组织监理人员对委托监理合同进行分析、了解。

（3）项目监理部合同管理人员收集业主与第三方签定的涉及监理业务的合同（分包，材料等），进行归档管理，并将其内容分解到三大控制中去，交各专业监理工程师进行控制和管理。

（4）合同管理员将汇集到的各方反馈来的施工合同执行信息，进行检查对比，检查内容为：

工程质量、进度、造价是否满足合同规定的要求； 业主、承包商是否有违约行为；

已签订的材料、设备采购合同的执行情况

将检验结果及时报告总监理工程师，并通知业主、承包商共同研究后执行； （5）合同其他事项的管理 工程暂停及复工的管理

总监理工程师在签发《工程暂停令》时，应根据工程暂停后的影响和影响范围，按照施工合同和委托监理合同

中的约定，征求业主同意后签发《工程暂停令》。 如由于施工单位的原因造成的暂停，在具备复工的条件时，项目监理部应审查承包商提交的《工程复工报审表》，同意后由总监理工程师签署，指令承包商复工。 如因为业主的原因或非承包商的原因造成的暂停，总监理工程师应在签署停工令前就有关工期和费用的问题与承包商进行协商，在具备复工条件后，应及时通知承包商复工。

工程延期及工程延误的处理

项目监理部审核承包商《工程延期申请表》的原则是： 情况属实； 合同中有明确的条款依据；工程延期事件必须发生在被批准的工程进度网络计划的关键线路上； 如承包商由于自身原因未能按施工合同的要求工期竣工交付，项目监理部应按施工合同的规定从工程款中扣除误期损害赔偿费。

监理工程师审核处理费用索赔的原则：

参与索赔事件的全过程，事实求是，严肃调查研究，严格确定赔款额；

维护业主的合法权益，也不损害承包商的正当利益； 费用索赔的程序，时限符合施工合同的有关规定； 费用申报材料，资料真实，齐全，手续完备；

申请费用索赔的理由充分，正确，在施工合同上有依据；

索赔金额计算原则与方法合理合法。

当费用索赔与工程延期要求有关联时，总监理工程师在批准费用索赔时， 应与工程延期的批准联系起来，综合做出批准决定。

16、安全管理、检查制度

审查承包商报验的组织机构、安全管理体系、安全管理人员名单、安全管理规章制度和各项应急预案及措施。 审查承包商编制的施工组织总设计中的安全技术措施以及工程建设强制性标准的执行情况，并监督实施； 对施工承包商报验的特殊工种名册，包括电工、电焊工等进行备案，并随时查验上述特殊工种的上岗证件和特种作业人员的资料并留存备案。

施工现场临时用电必须编制临时用电施工组织设计或施工方案，并符合《施工现场临时用电安全技术规范》JCJ46—2005的规定要求。

督促承包商按规定搭设安全生产防护设施（如：临边防护、临时用电等）和配备必需的消防安全设施； 核查并监督承包商是否建立了施工现场的防尘、降噪、排污、净化等预案措施并是否贯彻执行。

对重大施工项目、危险带电施工和特殊施工项目的安全措施必须经业主和监理审查交底后方可施工，并要求安全管理人员监督措施的贯彻实施。

加强现场巡视，对各危险（点）源加以重点监控，防止事故发生，加强班组安全教育，提高个人、群体的安全意识，促进安全生产管理工作的提高。

加强施工现场安全联合检查，并在施工过程中不定期的抽查施工班组安全措施票。及时发现解决安全生产中的问题，将检查的结果体现在例会纪要中。

（10）按照“四不放过”原则参与对工程安全事故的调查、分析和处理；责令事故单位彻底查清事故的真正原因，找出事故的因果关系，分清事故责任的归属（主要责任、直接责任、领导责任等），同时建议事故单位尽快写出事故报告和事故处理意见，报送有关部门。 （11）发生安全事故后积极参与或协助事故单位迅速抢救事故受害者，保护好事故现场（必要时进行拍照、摄影作为分析资料），同时采取措施防止事故发展与扩大。 （12）定期向业主报告工程建设过程中的安全生产情况。 17、监理资料的管理与归档制度

监理资料的管理应遵循《及时完整，真实有效，填写齐全，标识无误，交圈对口，归档有序》的原则； 总监理工程师对监理资料管理负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程指定人员专职为资料管理员负实际责任；

各监理人员应随着工程的进展不断积累监理资料，并认

真及时的进行编审，于工程竣工后整理形成一套完整的监理档案，移交有关保管部门备查；

项目监理部在工程竣工后三个月内，由总监理工程师组织人员进行监理资料的整理编审和装订，并由总监理工程师签字后作为监理档案移交；

监理档案根据文件内容保存期为一年至三年，少数档案资料定为永久保存；

在保存期内，对档案资料的保管，借阅和归还，应制定完整的制度，防止资料丢失受损 18、单位工程竣工验收制度

单位工程全部工程项目施工完毕，由项目监理部总监理工程师组织业主，承包商，设计单位，建设工程质量监督部门共同进行竣工预验收。竣工预验收的程序承包商向业主、监理单位提交完整的竣工资料及工程竣工报告，业主、监理单位应组织有关单位和人员在施工合同规定的时限内完成工程预验收；对竣工资料的审查，可采用随机抽样检查的形式；对现场工程质量进行检查，可采用对重点的分项部工程或工程的重点部位进行检查和检测；在对竣工资料及现场工程质量进行的审查与检查中发现问题后，总监理工程师及时指令承包商整改，整改完毕后由总监理工程师组织进行验收，评定合格后签署《工程竣工报验单》；在工程预验收合格的基础上，

项目监理部提出工程质量评估报告，工程质量评估报告由总监理工程师与监理单位技术总负责人共同签署；竣工验收竣工验收由业主主持，项目监理部参加，并提供竣工验收需要的监理资料，参加竣工验收的单位除承包、监理、设计单位外，由业主根据需要和有关文件的规定确定。工程质量达到标准后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。工程未经竣工验收或竣工验收未通过的，业主不得强行使用，如强行使用时，由此发生的质量问题和其他问题由业主承担。 十二． 监理工作程序

一、施工阶段控制主程序

协助建设 单位办理开 工手续 监理部进驻现场 监理机构组织形式、人员构成、总监任命书报建设单位 自审图纸、编制《监理规划》、协助建设单位签订承包合同 签订监理合同 审查开工条件 审查施工组织设计 编制监理规划监理实施细则 参加设计技术交底图纸会审 检查测量放线成果 审查项目经理部质保体系 分包单位资质审查 检查现场文 明施工和安 全防范第一次工地会议，对总监授权、监理交底 质 量 控 制 质量保证体系落实与运行 查验测量放线 原材料预控及验收 分部分项工程质量 控制及验收 参加质量事故分析 监督质量事故方案执行 组织各种监理会议 组织竣工预验收 计量工程量 审核资金使用计划 审核变更与洽商费用 审核工程付款单 审核各类索赔申请 防范措施的制订 签发开工申报表、开工 做好信息收 集、加工、整理、传递、储存 实施三控两管一协调，督促承包单位严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定和要求填报报表，做好安全防范 审核工程资料、组织竣工初验 提交质量评估报告 做好合同管理，处理合同纠分，做好防范 参加工程竣工验收 协助业主工程竣工备案 工程移交 工程保修 保修结束 造 价 控 制 做好内部及外部的组织协调工作 进 度 控 制 审批总进度计划 审核季、月进度计划 分析计划与实际进度差异，消除差异

二、施工阶段质量控制程序 申报施工方案、施工工艺、措施 项目经理部 修改 否 签认 是 巡视、旁站监理 项目监理部 否 1.考核试验室 （1）资质等级、试验范围； （2）计量检定证明； （3）管理制度； （4）人员资格证书； （5）本工程试验项目及其要求。 2.审定并签认新工艺、新材料、新技术、新设备。 3.定期检查直接影响工程质量的计量设备。 正常施工 监理通知 1.整改； 2.停工整改； 3.停工、事故分析、整改 工程开工 技术、质量管理体系，质量保证体系正常运行 项目经理部 原材料、购配件报验 项目经理部 是 签认 否 复验或退场 整改 试检验，见证取样，自专检 项目经理部 填报《分项/分部工程施工报验表》 项目经理部 否 审查签认 项目监理部 签发分项工程报验认可单 项目监理部 进入下道工序 附： 1.隐检单； 2.预检单； 3.配合比通知单； 4.质量控制（保证）资料； 5.分项工程质量评定表 否 项目经理部 分部工程完成 填报《分项/分部工程施工报验表》 项目经理部 工程实体检查和资料检查 项目监理部 签认 是 签发分部工程质量报验认可单 总监理工程师

三、预检、隐检、分项、分部工程验收程序

分项工程预检项目 1、 施工人员自检、互检、专业检查合格； 2、 填《预检工程检查记录表》； 3、 监理工程师检验合格，在《预检工程检查记录 表》签认。 分项工程隐检项目 1、 承包单位自检、互检、专业检查合格； 2、 填《隐蔽工程检查记录表》； 3、 监理工程师检验合格，在《隐蔽工程检查记录表》上签认。 施工人员，专业监理工程师 施工人员，专业监理工程师 分项工程验收，自检合格报送 1、 预、隐检记录； ； 2、 填《分项/分部工程施工报验表》3、 分项工程验评记录； 4、 质量保证资料。 修整重新申报 在原表上签批不合格或发出不合格通知 不合格 承包单位项目经理部 进行分项工程验收（按规定进行监理施工试验抽验） 专业监理工程师（地基验收，设计勘察部门参加） 合格 签认《分项/分部工程施工报验表》 监理工程师 专业监理工程师 承包单位继续施工，达到分部工程验收条件，自检合格，报送； 1、 所属分项工程验收记录； 2、 填报《分项/分部工程施工报验表》,主体分部同时填报《基础/主体工程验收记录》； 3、 分部工程验评记录。 修整重新申报 在原表上签批不合格，或发出《不合格项处理通知》 监理工程师 工程项目经理部 工程进行分部工程验收 不合格 专业监理工程师，必要时总监理工程师组织。主体结构验 收时，设计、委托人参加。 合格 签认《分项/分部工程施工报验表》 总监理工程师、专业监理工程师 四、建筑材料（构配件）质量控制程序 监理组织对进场建筑材料联合验收 重新 选择 供应 商或 建筑 材料 不同意 监理审查申请报告和有关资料并签署意见 同意 承包商（或业主）向监理提出本工程建筑材料申请报告和供应生产单位有关资料 重新选择供应商或建筑材料 提供市建设局年审颁发的《建筑材料及其生产企业名录》核准资格证书 企业生产许可证和建筑材料准用证 建筑材料产品合格证书和试验报告，有必要时提供样品 监理会同业主、承包商对供货商进行考察、检查和抽查其加工、生产能力 进口材料只出具商检合格证 建筑材料进入施工现场并报送《建设工种材料进场验收质量》、建筑材料报审和该批材料出厂证明书、合格证书和使用许可证 监理 业主 承包商 供货商 供货商 不合格 监理发出通知并见证退场 参加验收人员严格按照建设局统一印制的《建筑工程材料进场验收表》内容逐项检查、填写并签署验收意见 承包商现场取样并进行“普通送检”或“有见证自检”并签章 监理现场取样进行“有见证送检”并签章 监督机构进行“常规监督抽检”并签章 （接上页） 合格 •不合格 •存在质量问题 •未经验收使用 重新选择供应商或建筑材料 报上一级法定检测 机构仲裁检验 有异议 无异议 监理发出通知停止使用并见证退场并记录 两次不合格 由送检见证人亲自取回《检验报告》 报监督机构备案并见证复检 不合格 监理审查《检验报告》结果并签署建筑材料报审表 合格 合格 以监督机构常规监督抽检结果为准 报监督机构备案 监理发出同意使用通知 责令承包商按不同品种、规格分区别堆放做出登记编号和标识 承包商用于工程施工 监理跟踪检查 质检站监督 循 环 进行直至工程结束 监理向承随时抽样检验 发现进场数量和计划与实际不符合时 包商发出通知警示警示 报监督机构备案 继续使用 隐蔽或分部分项工程验收 五、设备采购及进场质量控制程序 监理审查清单内容的详细程度与完整性 承包商和供货商签订合同并备案 按设备招投标规定和程序进行 监理协助业主进行技术和商务谈判 监理审核采购方案和供货商资质 承包商供货商提交拟采购设备的详细清单,必要时提供样品 监理业主确认样品并存留样板待验 监理组织业主、承包商、供货商协商书面确定采购设备正式详细清单 承包商设备采购 协助业主组织设备采购公开招标 业主设备采购 或国有经济组织投资项目 设备单项合同估价在100万元以上 项目总投资额在3000万元以上 监理编制设备采购方案和审查供货商资质 承包商向监理报送设备采购合同 监理协助业主谈判和签订合同 监理协助业主签订合同 参加验收人员按技术说明书内容逐项检查并签署验收意见 不合格 业主或承包商通知监理进行到货验收并报送主要建筑安装设备报审表 进口设备须提交商检证明 监理组织进场设备验收 监理 业主 承包商 供货商 监督机构 监理签署建筑设备报审表 合格 报监督机构备案 监理向为业主或承包商提出不合格或不同意现理由书面通知 业主或承包商责成供货商不予进场或见证退场 批准该设备准予进场通知 业主或承包商通知供货商组织设备进场 六、进度控制的工作程序

在工程承包合同中，确定工期总目标 承包单位、委托人 承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》 项目经理部 否 总监理工程师审批 可 编制季、月进度计划填定《施工进度计划报审表》 项目经理部 申报 总监理工程师审批 否 编制说明中应有： 1.月实际完成工程量、工作量 2.月计划完成工程量、工作量 3.前或拖后计划的原因分析 监理工程师编制进度计划控制图 项目监理部 应附有： 编制材料设备采供计划施工机械使用计划 可 按计划组织实施 项目经理部 是 检查计划执行情况 监理工程师 否 施工进度正常 承包单位 是 继续施工 基本符合计划要求 承包单位 否 签发《监理通知》 总监理工程师 采取措施，纠正计划偏离 项目经理部 建议委托人调整项目经理，直到调整承包单位 总监理工程师 实现工期总目标 七、造价控制工作程序

签订工程施工合同 委托人、承包单位 施工图纸会审 设计、承包、建设、监理等单位 工程预付款申请 承包单位 否 材料设备采购 施工图纸实施 建设、监理、承包单位联承包单位 合考查厂家 审核预付款申请 监理工程师 总监理工程师批准 是 申请设计变更及经济洽商 承包单位 申请已完分项工程报验单 承包单位 提出价差申请 承包单位 审核批准申请 总监理工程师 是 否 审核计量 监理工程师 是 审核申请 监理工程师 是 否 索赔申请 承包单位 签认付款认证 总监理工程师 索赔审批 否 监理工程师 是 委托人负责人审批 委托人向承包单位支付 八、安全监理工作程序 逐级上 报处 理 修改 审查 项目监理部 不合格 方案编审、报批 承包单位 修改

不合格 审查备案 委托人、安管部门

正常 是 检查、指导 承包单位、项目经理部 施工 项目经理部 否 暂停或整改 项目经理部 否 正常 是 巡视 项目监理部 检查、指导 承包单位、项目经理部 施工 项目经理部 巡视 项目监理部 交底、实施 承包单位、项目经理部 九、文明施工监理工作程序

合格 对照规划整改 项目经理部 是 正常运行 项目经理部 巡视 合格 规划、现场平面布置图： 1. 组织机构建立； 2. 文明施工的保证措施； 3. 文明施工规划、规章制度健全。 4. 设备、构件、材料按要求存放； 5. 道路通畅无阻； 6. 总平面图，各类标示牌醒目； 7. 土方外运，回填、夯实按要求； 8. 工序交接，成品保护良好； 9. 控制“三废”、噪声达到要求 项目监理部检查 不合格整改 1.报送承包单位文明施工规划 2.报送<施工组织设计>大临布置图 施工项目经理部 项目监理机构进驻现场 项目监理部 组织阶段检查 项目经理部

否 是 正常运行 项目经理部 十、旁站监理工作程序

确定关键部位和工序编 制旁站监理方案 向建设和施工单位提交 旁站监理方案 关键工序施工前24小时施工单位书面通知监理部 关键工序施工 按计划执行过程 跟班监理 做好旁站监理记录， 对工程质量进行评定 发现问题提出处理意见，施工和监理有关人员签字 未签字、问题处理 进入下道工序

十一、工程竣工验收程序

整改完善 承包商提交竣工验收申请 附： *竣工资料 （竣工用） *分项分部 验收证明

提交工程竣工核验申请和专业验收 签认竣工初验报告 发监理指令 未通过 初验结果 通过初验 监理组织业主、设计、质监站和分包商进行竣工初验 现场质量验收 竣工资料审查 包括：承包商、业主、监理的竣工资料 初评工程质量等级

签发工程移交证书 竣工验收质量评定 满足要求 不满足要求 协助业主组织建筑安装工程竣工核验 消防、人防、环境等专业工程验收 发整改指令承包商整改 签认工程质量竣工验收报

十二、保修期(缺陷责任期)监理工作程序

受理竣工验收申请 项目监理部

签发最终支付证书 总监理工程师 提交检查报告 监理工程师 受理终止保修期申请 监理工程师 监督缺陷处理 监理工程师 审批缺陷处理工作计划 总监理工程师 组织竣工预验收 总监理工程师 参与委托人组织的竣工验收 项目监理部 签发竣工移交证书 总监理工程师 最终检查和评价 监理工程师 签发保修期终止证书 总监理工程师

十三． 信息及资料管理

1、信息管理内容

信息管理的内容包括文件、档案、监理报表及计算机辅助文档等。文件信息主要是在工程建设过程中，上级有关部门的文件、工程前期有关文件、设计变更及工程内部文件，具体有以下几种。

（1）档案信息

主要是在各种文件办理完成后，根据其特征、相互联系和保存价值等分类整理，根据文件的作者、内容、时间和形成的自然规律等特征组卷。

（2）监理报表信息

主要有开工用报表、监理工程师巡视记录表、质量管理用报表、计量与支付用报表及工程进度用表。这些表格是监理工程师常用报表，反映了监理工作的开展及工程进展情况，应注意报表信息的收集和整理。

（3）监理日志

监理日志是监理工程师对工程建设中所发生的事情的真实记录，主要包括工程施工历史记录、工程量记录、工程计量和工程支付记录等内容。现场监理员的日报表，主要记录当天的施工内容，参加施工人员的工种、数量、施工机械，施工中发现的施工质量问题及综合评语等。工地日记主要包括现场监理人员的日报表、每天的天气记录、监理工作纪要及其他有关情况与说明。

工程建设过程中，现场监理人员应注意各种资料的收集，及时记录与工程建设密切相关的信息，确保监理资料能够准确反映工程建设的实际情况。驻地现场监理负责人的日记，主要包括当天所做的重大决定，对施工单位所作的主要指示，发生的纠纷及可能的解决办法；总监来施工现场谈及的问题，当天与该工程项目总监的口头谈话摘要，对现场监理工程师的指示，与其他人达成的主要协议或对其他人的主要指示等。

（4）工地会议信息

工地会议是监理开展工作的一种重要方法，会议中包含着大量的监理信息，这就要求监理工程师必须重视工地会议，并建立一套完善的会议制度，以便及时收集会议信息。会议制度包括会议名称、主持人、参加人、举行会议的时间、地点。每次工地会议应有专人记录，会议后有正式会议纪要，与会各方代表签字后即产生合同效力。工地会议属监理工程师行政管理的一部分，包括工程开工前的第一次会议及开工后经常性的工地会议。第一次工地会议应在监理工程师下达开工令之前举行，这次会议应使合同的所有基本规则得以规定，确保会议有一个良好开端。经常性的工地会议一般每月召开一次，工地会议的定期召开，旨在检查、监督施工单位执行工程施工合同的情况，协调参建各方的关系，促进参建各方认真履行合同规定的职责、权利和义务。这个会议有监理人员、施工人员参加，有时也邀请建设单位及质量监督人员参加。工地会议确定的事情视为合同文件的一部分，施工单位

必须执行。工地会议记录要忠实于发言者，原话必录，像记流水帐似的，不要加记录人的感情色彩，以确保记录的真实性。

2、信息传递

（1）总监办、监理人员业绩信息，每月上报一次。 （2）项目建设基本信息，每月上报一次。 3、信息管理的方法

（1）应用电子计算机为辅助手段对有关信息进行收集、储存和处理，为本工程项目的造价控制、进度控制和合同管理提供信息服务，并定期提供各种监理报表。

（2）建立信息流程结构图：反映各部门、各层次各有关单位之间的信息关系和传递过程，采用数字化和图表化方式进行管理。

（3）建立信息目录表：包括信息名称、来源、时间、信息提供者、接受者、接受形式、信息类型，做好信息资料的分类并建立本工程项目的信息编码体系。

（4）信息处理系统：建立数据库和信息的收集、整理、筛选、传递、反馈、储存等管理制度和措施，合理应用数理统计方法，做到信息采集和反馈及时准确。督促设计、施工、材料和设备供应，及时整理工程技术、经济资料。

（5）为做好施工合同管理和做好监理文件的档案工作，监理工程师办公室应当将监理与业主、承包人或指定分包人之间的全部来往函件、图纸及指标、会议记录等分类编码归档保存，对

工程质量、进度和费用控制，以及对解决工程延期索赔或合同纠纷十分有用。

（6）采用计算机辅助监理系统是利用计算机运算速度快、信息存储量大等特点，迅速、准确地收集、加工、处理传递和保存项目实施过程中的各类信息，从而为监理工程师进行目标控制提供有用的信息。

（7）监理信息的加工整理、储存与传递监理工程师除应注意各种原始资料的收集外，还要对收集来的资料进行加工整理，并对施工过程中出现的各种问题进行处理。按其加工整理的深浅可分为对资料、数据进行简单整理，对信息进行分析、概括综合能产生辅助决策的信息，通过应用数学模型统计推断产生的决策信息。在工程项目施工过程中，监理单位要建立完善的资料存储、调用、传递、管理制度，对施工详图、基本资料、各种发文、现场检验单、试验资料等进行登录、存放和管理。

（8）记录、反馈工程信息监理工程师必须建立监理基本资料和技术档案，建立完善的资料贮存、调用、传递和管理系统，各种资料分类登录和存放。为了避免信息流通中的混乱、延误、中断或丢失而引起监理工作的失误，在项目监理实施细则中应明确信息流程。健全监理日志和大事记、项目进度记录、专业技术记录和现场监理记录制度，定期对监理记录进行整编，并向建设单位反馈。在加强文字、图表等信息采集的同时，充分运用计算机处理技术，对工程施工过程中的各种信息进行采集、整编和管

理，为工程质量检验、项目验收及后期的维护和管理提供资料。监理单位在开展监理工作时，应严格按照规范进行，注重文字往来，数据说话。监理日志和大事记要及时记录并如实反映工程实际，做到资料完整、闭合。

（9）编写监理工作报告，建立工程项目信息管理体系，收集整理和存储各类信息，应用合理手段进行工程造价、进度、质量控制和管理，定期或不定期提供各种监理报告，建立工程例会制度，整理存储各类会议记录、文件等，及时整理各种技术资料，为工程施工的顺利进行奠定良好的基础。

4、信息管理措施

为了保证工程信息资料收集的真实性，确保信息资料收集的真实性，信息传递途径顺畅、查阅简便、资料齐备等，使业主在整个项目实施过程中能够得到各种管理信息，对工程实施全面的监督和控制，总监理工程师办公室特制定以下措施。

（1）建立以综合办公室为中心的拓扑结构的信息管理体系。总监理工程师办公室所有部门和施工单位的工程信息，全部在综合办公室进行集中管理。信息的查阅和调出也统一由综合办公室来进行办理。

（2）建立信息管理计算机系统，总监理工程师办公室进场后，立即专款投入建立信息管理计算机系统，以便更方便和快捷地同业主和施工单位进行信息交流。

（3）采用专门资料管理软件进行资料管理工作。本段工程

在实施过程中肯定会有大量的信息资料，如果仅凭人工进行管理，肯定不能满足工程要求。

（4）加强资料管理人员的培训工作。工程资料管理人员要求素质较高，不仅要懂合同、工程，还要求精通计算机管理工作。总监理工程师办公室为了使相关人员素质满足要求，特批专款用于培训工作。

5、监理文件与资料管理

监理文件与资料包括监理管理文件、质量管理文件、进度监理文件、费用监理文件、施工安全与环保监理文件、合同管理文件与工程监理月报、监理工作报告、监理日记、会议纪要、巡视记录、旁站记录、监理工作指令、工程变更单、工程分项开工的身躯批复、试验抽检的原始记录、工程声像资料等。

（1）监理管理文件与资料。监理管理文件包括监理组织与管理、监理计划、监理细则及监理单位贯彻质量标准的有关文件。

（2）质量监理文件与资料。质量监理文件包括质量监理措施、规定及往来文件、试验检测资料、监理抽检资料、交工验收工程质量评定资料。

（3）进度监理文件与资料。进度监理文件包括进度计划审批、检查、调整的有关文件、工程开工/复工令及工程暂停令等。

（4）费用监理文件与资料。费用监理文件包括各类工程计价及支付文件、工程变更有关费用审核文件、工程竣工决算审核意见书等。

（5）施工安全、环保监理文件与资料。安全、环保监理文件与资料包括安全管理的规章制度、措施、会议的记录、检查的结构、安全事故的有关文件以及施工环境保护规划、措施与检查等。

（6）合同管理文件与资料。合同管理文件资料包括对施工单位的履约检查的相关文件、施工单位办理保险的有关文件、延期索赔申请、分包资质资料、延期和索赔的批准文件、价格调整申请及批准文件等。

（7）工程监理月报。总监办每月初应向建设单位报送上月工程监理月报。其内容包括：本月工程概述、工程质量、进度、安全、环保、支付、合同管理和其他事项；合同执行情况；存在的问题；本月监理工作开展情况及监理工作小结等。

（8）监理工作报告。工程结束时，总监办应提交监理工作报告，其内容包括：贯彻基本情况，监理机构及工作起止时间、投入的监理人员、设备和设施。关于工程质量、进度、费用、安全、环保监理及合同管理执行情况，分项、分部、单位工程质量检验评定情况，设计报告情况，工程费用分析，对设计、施工和建设单位评价及监理工作体会，工程建设中存在问题的处理意见和建议等。

（9）工程声像资料。工程在开工前的重要会议、工程全貌，施工过程中重要工序、重要隐蔽工程、关键部位、重要工程接待安排或重要会议、质量问题、事故及工程完工时的全貌等，全过

程拍摄的工程照片、录音、录像等的记录资料。 (10)档案资料移交

总监办应按建设单位要求和监理合同文件规定，在工程项目完成或监理服务期满后，将应归档的监理内业资料按要求整理、立卷归档，并经验收合格后移交建设单位，留下移交记录。