销售部2015版QMS内部审核检查记录表

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大连XX有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门 销售部、 商务部 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期 序 审核依据文 号 件、条款 1 5．3 审核检查的内容 本部门的岗位、职责 和权限相关情况？ 符 不审 核 记 录 符报告编号 合 合 本部门在《公司质量管理体系职能分配表》 中，主要负责GB/T √ 19001-2015/ISO 9001：2015标准的“顾客沟通”、“与产品和服务有关的要求的确定”、“与产品和服务有关的要求的评审”、“产品和服务要求的更改”、产品“交付后的活动”、“顾客满意”相关内容的条款管理、控制、实施的责任归口主管部门；本部门的主要职责是：负责公司产品和服务相关信息的反馈、与顾客沟通了解顾客的需求和期望；进行合同管理、评审，确定产品和服务合同有关要求的确认、变更、成品交付与管理；负责货款的回收、了解顾客的满意程度并进行分析与评价的管理；负责公司招、投标产品文件的制定并参与投标活动；协助公司新产品市场的调研和开发等相关工作。本部门岗位的责任与权限在《岗位工作标准》中得到规定；自体系运行以来，本部门无出现因岗位、职责和权限不清，导致因相关工作内容的失误和管理控制不到位、不健全的相关责任因素影响，给公司造成重大经济方面的相关损失情况。 内部审核员： 年 月 日

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大连XX有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门 销售部、 商务部 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期 序 审核依据文 号 件、条款 2 3 6．2 8．2．1 符 不审核检查的内容 审 核 记 录 符报告编号 合 合 本部门分解目标内容 本部门的分解目标为：产品销售货款回收率≥95%；顾客信息处理有效率√ 及有效完成情况？ 100%；顾客满意率≥95% ；投标文件有效率100% ；招投标产品要求评审率 100% 。查《质量目标指标考核记录表》，经考核确认，上述五个率得到有效兑 现，确保了公司总目标的有效实现。 本部门产品和服务与 为了充分了解顾客的需求和期望，本部门所有的销售人员经常与产品使用 √ 顾客沟通的相关情况？ 的相关顾客进行有效沟通；通过面对面或电话、传真、邮件等方式有效进行沟通；掌握和确认了顾客对LXX产品的要求的相关信息；承诺满足顾客的需求条件，同顾客签订合同或订单；自2015年9月以来，同全国各地用户签订合同订单 11 份；其中，参与投标：1 5 家：中标：5 家；合同总额为：305 万元；签订合同总计各种类产品： 51 台/套。 本公司2016年以来，无出现顾客对产品有报怨及合同、订单要求变更情况；本公司目前无顾客财产情况，故不存在处置和控制顾客财产相关情况；不存在产品和服务方面的重大问题及需采取应急方面的措施相关情况。 内部审核员： 年 月 日

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大连XX有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门 销售部、 商务部 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期 符 不 符报告编号 合 合 √ √ 序 审核依据文 号 件、条款 4 5 8．2．2 8．2．3 审核检查的内容 提供给顾客的产品和 服务有关要求的确定 与管理控制的相关 情况？ 本部门对产品和服务 有关要求的评审实施 情况？ 审 核 记 录 本部门考虑了顾客的相关要求，特别是在同顾客签订合同、订单之前，对顾客提出超过常规规定的特殊性要求，做到对顾客的要求进行评审、确定，征求公司相关部门的意见进行有效地确认与评审；考虑了产品已知和预期用途所必须的要求及本公司必要的任何可能的附加要求相关内容；合同签订后，证明 公司满足合同内容的各个方面的要求所具有的能力；查：2015年12月19日合同，提供给“常州东芝变压器有限公司”的LXX产品，有承运、到货日期、产品的详细技术特性参数要求等，本部门组织公司相关部门进行有效性的确认后，签订有效的合同；保证了顾客的要求相关条件；确定了上述顾客产品及服务方面的相关要求。 如上述所述，本公司做到了在产品提供之前，组织公司相关部门，对顾客的相关要求进行评审；查《合同/订单评审记录表》5份 ，公司相关部门负责人 均在评审记录上确认签字；对提供的产品进度、质量、交货条件等进行了有效地确认；无出现差异和不符的相关情况；本公司自体系运行以来，顾客对产品均提出形成文件方面要求的情况；在接受顾客要求前，均对顾客要求进行确认； 内部审核员： 年 月 日

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大连XX有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门 销售部、 商务部 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期 序 审核依据文 号 件、条款 5 6 7 8．5．5 8．2．3 8．2．4 审核检查的内容 本部门对产品和服务 有关要求的评审实施 情况？ 本部门对产品和服务 有关要求的更改管理 控制情况？ 本部门实施对产品交 付后相关活动的管理 与控制情况？ 符 不审 核 记 录 符报告编号 合 合 公司目前是销售员直接面对顾客的销售业务办理，不存在网上销售情况；但本√ 公司的产品样本、目录，可做为本公司订单的评审依据；商务部和销售部保留 了合同、订单评审结果的相关记录信息。 本部门自体系运行以来，无出现产品和服务有关要求的变更和调整相关方 √ 面的情况；故无存在产品和服务要求和更改相关记录文件方面的信息。 本公司重视对XX产品交付后活动的管理与控制；考虑了LXX产品交付的 √ 法律法规相关要求、顾客合同、订单相关要求的条件及产品交付的潜在的后果 和可能影响LXX产品的使用、用途和预期的寿命等相关影响因素；本部门的交 付活动考虑了上述相关因素的影响，对LXX产品依据公司的《LXX包装作业指 导书》要求，设计“包装图纸”进行标准的包装；使用符合国家标准的运输工 具，安全到达顾客使用现场，由售后服务人员进行有效地交付管理与控制；自 体系运行以来，本公司的交付活动，无出现顾客索赔问题；所有的交付活动保 证了合同交付规定条款的要求；承诺了产品质量方面的维护和服务责任；但无 内部审核员： 年 月 日

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大连XX有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门 销售部、 商务部 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期 符 不 符报告编号 合 合 √ √ 序 审核依据文 号 件、条款 7 8 8．5．5 9．1．2 审核检查的内容 本部门实施对产品交 付后相关活动的管理 与控制情况？ 公司相关顾客的满意 度情况？ 审 核 记 录 产品回收和最终报废处置等附加额外的服务内容。 公司依据《顾客满意能力的风险和机遇控制准则》的相关方面要求，实施定期对所属的顾客进行满意度方面的调查，对已使用本公司产品的顾客和相关方，利用到顾客现场走访、电话、传真等形式，实施对顾客进行满意方面情况的落实和确认；通过《顾客满意度调查表》形式，对顾客满意情况进行确认；了解顾客对交付产品和服务的满意程度，同顾客会晤了解顾客对产品方面的要求等；2015年10月至今，共收集《顾客满意度调查表》 15 份；收集达 95 %； 经分析和统计确认：2015年顾客满意率为 95%; 2016年顾客满意率为95.3%;递增率为：0.3%。公司自体系运行以来，无顾客和经销商对产品要求索赔方面经济损失相关的情况。 内部审核员： 年 月 日