第３３卷第１期 ２０１１年２月 上海管理科学 Ｖｏ１．３３ ＮＯ．１ Ｆｅｂ．２０１１ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｃｉｅｎｃｅ 文章编号：１００５—９６７９（２０１１）０１ ００７０—０５ 知识共享与企业技术创新能力分析 刘文华 简兆权。 （１．荆楚理工学院经济与管理学院，湖北荆门市４４８０００； ２．华南理工大学工商管理学院，广州 ５１０６４０） 摘要 当今知识己经成为企业生存和发展的战略性资源，企业的知识水平、技术创新能力成为企业竞争 的核心。为了赢得竞争地位，企业需要对各种知识进行有效的管理和利用。企业知识管理的核心是知识共 享，因为通过知识共享可构造企业的知识优势。本文分析了企业知识积累和更新、知识共享过程以及智力资 本与企业技术创新能力的提升问题。对这个问题的研究，能帮助我们更深刻地认识企业技术创新能力的知 识特性，从而为今后从知识角度提升企业技术创新能力、构建技术创新能力体系打好根基。 关键词 知识积累与更新；知识共享；智力资本 中图分类号：Ｆ２７６ 前言 文献标识码：Ａ 企业是否承载丰富知识并能使其知识不断更新、 发展，是决定其能否在市场中竞争和发展的必要 一、迈克尔・波兰尼把知识分为隐性知识和显性 知识两类，一类是显性知识，即可用正式的系统的 语言来表述，可以用数据、科学公式、说明书和手 条件，企业的发展变化伴随着企业知识的发展和 变革，企业的任何经营活动的进行无不经历着不 同类别的知识从获取到吸收、再到创新的过程， 册等形式来共享，容易被“处理”、传递和储存的知 识；另一类就是隐性知识，是指与特定情境相关的 高度个人化知识，是一种具体实际时空背景下“此 时此地”的知识，它难以进行形式化也难以进行交 流。隐性知识包括认知层面人类在内心通过构造 和运用类比来创造世界的“心智模式”，如认知图 式、范式、视角、观点和信念等，以及技术层面的秘 诀、手艺和技能。相对于隐性知识而言，显性知识 尤其对于技术创新活动来说更是这样。早有学者 开始关注从知识管理和企业学习的角度来研究创 新行为，并对技术能力的内涵做出了知识角度的 判断，提出企业技术能力反映的是为支持战略的 实现而蕴含在企业内部的所有知识和技能的总 和，认为企业技术能力的本质是企业内在知识。 本文也将目光转向知识这一视角，在已有对创新 行为和技术能力研究的基础上，进一步分析了企 业的知识积累和更新、知识共享过程以及智力资 本与企业技术创新能力的提升问题。 二、知识的积累、更新与企业的技术创新能力 不过是冰山之一角。知识具有非收益递减性与共 享增长性的特点。在经济学中的收益递减规律或 称边际报酬递减规律，对于物质要素的投入确实 发生作用，然而在知识要素上却不起作用了。例 如软件产品，只要多复制一套，软件的成本不变， 不管其销售第一套软件还是销售第１Ｏ０万套软 早在２０世纪８０年代，斯坦福大学的保罗・ 罗默教授就曾提出了经济增长四要素理论，其核 件，软件企业总是能从中获取较高的利润，这就是 知识的非收益递减性。并且，与物质产品不同，知 识是可以共享的，而且常常是由于知识的共享使 得知识的存量翻倍。当知识被出售时，销售方并 没有失去知识，知识只是被转移了，或者说知识的 权利被转让了，但销售方仍然拥有该知识。正是 心思想是把知识作为经济增长最重要的要素，罗 默教授认为：首先，知识能提高收益；其次，知识需 要投资；第三，知识与投资存在良性循环关系，投 资促进知识，知识促进投资。在知识经济时代中， 企业中最大的资产就是继资本、劳动之后脱颖而 出的“第三资源”——知识资源。知识经济就是以 知识为基础的经济，是建立在知识的生产、分配和 因为知识所具有的这些特点，所以才决定了知识 的共享能够给企业或者个人带来巨大的竞争力。 在科技飞速发展、市场竞争越来越激烈的今天， 基金项目：国家自然科学基金项目（７０８７２０３０） 使用之上的经济。在知识经济时代，知识是企业 最重要的战略性资源，知识管理则是企业在面临 作者简介：刘文华，荆楚理工学院经济与管理学院副教授，研究方向为技术创新；简兆权，华南理工大学工商管理学院。 ７０ 第１期 刘文华，等：知识共享与企业技术创新能力分析 一种新的形式下做出的战略性反映，就是运用集 体的智慧提高应变能力和创新能力，为企业实现 显性知识和隐性知识共享提供的新途径。因此， 企业的知识被视为是提升企业技术创新能力的重 要支撑，知识的应用与创新成为企业开展技术创 新的强大推动力。而企业技术创新能力的本质是 在企业技术创新活动中，贡献于企业技术创新目 标所储备的创新所需的专业知识、执行创新的能 力和学习创新所需新知识的能力的综合体现。创 新所需专业知识作为技术创新开展的基础，在企 业技术创新活动中占有非常重要的位置，这是技 术创新开展的前提和保障。执行能力是运用企业 已有创新专业知识，在一定环境和条件下实现企 业技术创新的技能，有了创新专业知识但缺乏执 行能力，技术创新活动将很难达到良好的效果， 执行能力的大小取决于很多因素，如企业技术人 力资源的素质、企业创新战略可行性、企业生产制 造水平等。学习能力更为重要，它是保障技术创 新得以持续进行下去的动力源，在吸收以往技术 创新的经验教训的基础上，为技术创新过程源源 不断地输送新知识新养料。专业知识、执行能力 和学习能力三者共同构成了企业的技术创新能 力，它们是企业技术创新活动进行的保健因素， 任何一方的缺失都会影响技术创新活动的顺利进 行。 技术创新能力属于企业知识范畴，是企业知 识体系中的重要一员，它具有企业知识的诸多特 性，但同时它又不同于一般的企业知识，它需要 企业多种知识在创新活动中来综合体现。因此技 术创新能力的内容涵盖了企业内的很多知识，技 术的、营销的和战略的等各种类别的显性的和隐 性的知识，各种知识储备量的多少直接决定了企 业创新能力的高低；而且在实现创新能力的企业 的各种知识中，无论哪种知识的缺乏和不足都将 直接技术创新能力的增长步伐，正如木桶效 应。因此，企业技术创新能力提升必然表现为知 识的变化。根据知识的运动原理，知识的变化必 然表现为知识的积累和更新两个方面。从企业知 识积累内在机制来讲，知识积累包括知识获取、知 识整合和知识创新三个层面，这三个层面对企业 技术创新过程产生着重要影响并起着促进作用。 企业知识获取是指确定企业外部环境中的知识并 将其转化到企业内部，使之成为能够为企业创新 所用的知识的过程，它使企业与外部知识环境形 成动态沟通，是企业知识管理活动的基础和前提。 企业知识整合就是运用科学的方法对不同来源、 不同层次、不同结构、不同内容的知识进行综合和 集成，实施再建构，使单一知识、零散知识、新旧知 识经过整合提升形成新的知识体系。知识整合绝 不是现有知识的简单相加，而是一个知识创新的 过程。企业也只有经过真正意义上的知识整合， 才能进行实质上的知识管理。在企业的知识整合 过程中，企业所储存和维持的知识有时并不能在 技术创新中发挥作用，某种程度上来说这些储存 的知识处于沉没状态。在对知识的重新使用时， 要对这些企业已储备和维持的知识进行激活，使 其脱离沉没状态。知识的能否激活取决于对知识 的需求程度和企业维护知识的系统性和完整性， 只有当技术创新人员意识到这种知识的需要，并 且企业维护的知识能够非常容易获取，知识的激 活才得以实现。企业知识创新是企业为了取得竞 争优势，创造、发展、交流和应用新的想法，使之转 化为市场适销的商品和服务的活动。其目的是追 求新发展，探索新规律，创立新经验，积累新知识 并应用到产品和服务中去，以促使企业获得成功， 社会取得进步。企业的知识创新不仅是单纯的技 术层面的提升，而且包括企业生产活动中涉及到 的管理上的创新、制度上的创新、企业文化的创 新、经营活动的创新、生产技术的创新以及知识的 发现与创造等等。 企业知识积累和知识更新诠释了企业技术创 新能力的提升过程。企业的技术创新能力提升， 一方面表现为企业内部知识的积累，这依赖于企 业员工通过干中学、用中学、局部创新等形式来实 现；另一方面表现为将已积累的知识与企业外部 知识予以汇总整合，进行技术创新。技术创新的 过程实质上是企业人员将新获得的知识与储备的 知识相结合，由知识增量激活知识存量，通过对不 同知识面的交叉产生新的思想，从而产生技术创 新行为。但企业的知识发展和积累是建立在已存 在的知识基础上的，新知识的形成是以原有主体 知识为基础的，受原有知识结构的制约与影响， 同时沿特定的范围、以特定速度拓展。对于技术 创新能力来说也是如此，无论企业采取自主创新 还是外部引进的技术创新方式，技术创新能力的 增长必须基于企业已有的“知识库”。技术创新能 力归根到底是企业中人的能力的综合反映，而个 人所具备的相关知识水平又直接决定了个人的能 力。因此技术创新能力的关键来源是企业成员的 创新能力，它体现在企业成员的技术创新能力的 综合上，它是企业成员所具有的创新所需专业知 识、对知识的执行能力和学习能力的综合反映， 其增长受制于企业成员所具备的相关知识积累的 量和程度。所以知识积累不是单一知识面内部的 积累，而是不同的知识面偶然性的知识综合创造 出新的知识，这是以企业内部存在着多学科和多 ７ｌ一 上海管理科学 第３３卷 方面的知识积累为基础的。企业和个人在技术创 互转化中实现的。知识共享效果的好坏受到知识 新过程中，会收集所有有用的知识，找出可行的创 新方案，这包括吸纳新的知识和激活已积累的知 识并对这些知识进行加工处理，这样的过程极大 地促进企业和个人的知识和能力的提升。技术创 新过程是企业和个人的知识不断得到积累和更新 的过程，是企业的技术创新能力不断提升的过程； 企业技术创新能力提升的过程也是知识积累和知 识更新的过程。 三、知识的共享过程与企业技术创新能力 共享主体特点、内容特征和“共享场”环境条件的 影响与制约，更多地重视隐性知识、强化显性知识 与隐性知识的相互转化、为知识共享创造良好的 环境条件是促进知识共享的关键。因此，实现知 识共享首先是将隐性知识转化为显性知识，日本 知识管理专家野中郁次郎在１９９－Ｚ年提出了隐性 知识和显性知识相互转化的ＳＥＣＩ过程模型。这 个模型的成功极大地推动了知识共享的研究，使 得野中郁次郎被誉为现代知识管理之父。图１为 野中郁次郎的ＳＥＣＩ过程模型。 知识共享是在显性知识与隐性知识的不断相 社会化（ｓ） 外化（Ｅ） 通过观察、模仿和亲身体验 引麒蛹到 知 建立“ 利用比喻、类比等将隐性知 拣 到 知识 内化（Ｉ） —～ ＝／／一 、 组合化ｆｃ１ 连接显 性知识 通过实践将显性知识具体 化得到个人隐性操作知识 将概念知识碎片联系起来 得到系统知识 图１野中郁次郎的ＳＥＣＩ过程模型 ＳＥＣＩ过程模型主要思想就是为了将知识作 为企业技术创新的源泉，形成一种良性的知识生 隐性知识到显性知识的转化是知识的外化过程， 这个过程是挖掘隐性知识并把它发展为显性概念 态，必须建立起一种有效机制，使显性知识和隐性 知识能够得到相互转换。即存在隐性——隐性、 隐性——显性、显性——显性、显性——隐性之间 转换，从而实现知识共享。隐性与显性知识之间 的相互转化过程对企业技术创新能力的提升有着 重要的影响。 的过程。尽管隐性知识已经转化成另一个人的隐 性知识，但是其它人仍然不能共享。从隐性知识 到显性知识的转化是知识创新过程的关键，在这 个过程中要运用一系列的方法，诸如比喻、类比、 假设和模型。用语言或书面方式，对概念进行描 述是这种转化过程中所采取的主要方式。由于隐 性知识具有“情景性”特征，即隐性知识的获得总 是与一定的问题或任务“情景”联系在一起，是对 （１）社会化知识共享与企业技术创新能力。 从隐性知识到隐性知识的转化是知识社会化的过 程。社会化是一个共同分享各人经验、经历，转而 这种特殊问题或任务的一种直觉综合或把握。隐 创造新的隐性知识，如共享心智模式、技能和诀窍 的过程，通过交流、观察、模仿、实践而实现。获取 隐性知识的关键是经历，特别是那些共享经历。 所以，一个人可以不通过正规化语言直接从他人 性知识在显性化后，可以写入各种信息媒体并得 以保存和广泛传播，这将极大地促进知识的共享。 因此，外化知识共享是企业技术创新能力揭示和 显性表达的重要过程。 那里获取隐性知识。因为隐性知识在许多情况下 （３）综合化知识共享与企业技术创新能力。 从显性知识到显性知识转化是概念转化为系统知 难以显性化，并且通常只有在特定的情境中才具 有意义。知识的社会化过程实际包含了隐性知识 识的综合化过程。综合的过程就是把不同的显性 的传授和学习两个方面，隐性知识的传递将很可 能触发传授和学习双方的灵感，从而产生知识创 新。所以，社会化知识共享过程既是企业技术创 知识结合起来。个人可通过对已获得的信息和知 识进行分类、加工、综合和重组，重新构架产生新 的、更加系统化的知识。企业知识综合化是将零 散的、彼此孤立的知识点进行分类、分析和整合， 使之系统化、综合化，经过提升形成新的知识体 系。因此，综合化知识共享是企业技术创新能力 新能力扩散和传播的过程，又是实现技术创新的 过程。 （２）外化知识共享与企业技术创新能力。从 ７２一 第１期 刘文华，等：知识共享与企业技术创新能力分析 的整合和归集，并使之系统化的过程。 （４）内化知识共享与企业技术创新能力。从 显性知识到隐性知识转化是知识内化，其实质是 一个学习过程。个人通过内化过程不断丰富和积 累自己的知识。如果显性知识以文件、手册、图表 等方式描述，个人就可以在实践中间接体验他人 的经历，吸收这些知ｉＹ．并使其内化。内化过程还 可通过阅读、聆听等学习方式得以实现，这种方式 可改善人们的心智模式。经过学习、理解和掌握， 从中总结出属于自己的独特的体会和经验，使之 成为自身隐性知识的一部分，并运用到实际工作 当中去，这种内部升华的过程是企业新知识的重 要来源。在这个过程中，知识在量上进行扩张、质 上产生飞跃，这正体现了知识共享的重要意义。 因此，内化知ｉ，ｑ共享是企业技术创新能力固化和 质变的过程。 四、智力资本与企业的技术创新能力 智力资本是指通过人的智力创造和应用所形 成的，可以被规范化或系统化或隐藏在人力资本 中的，可以被掌握和应用并对企业施以影响和产 生更高价值的一种资本。它包括知识产权资本、 市场客户资本、组织结构资本、人力资本，也包括 个体智力资本、团队智力资本和企业智力资本。 按具体的表现形式，智力资本可分为知识产权资 本、人力资本、市场客户资本、组织结构资本。知 识产权资本是指包括专利、版权、设计权、商业秘 密、专有技术、特许权、商标等受法律保护的智力 资本；市场客户资本是指企业所拥有的、与市场客 户相关的智力资本，包括品牌、客户、客户的信赖、 长期客户、销售渠道、信誉、备用存货、营销网络、 专利专营合同协议等；人力资本是指通过投资形 成并由企业员工的知识、技能和体力所构成的资 本。其中一般员工的人力资本包括工人掌握的知 识、技能、诀窍；一般管理者的人力资本包括管理 者的管理知识、企业和监控能力；企业家人力资本 则是企业家所特有的创新精神和竞争意识；组织 结构资本是指使企业得以运行的技术、工作方式、 网络、程序、制度等智力资本，包括企业战略、管理 哲学、系统化的技术和知识、信息技术系统、网络 体系、知识数据库、企业文化、管理制度、金融关 系、组织形式、管理７ｓＮ等。 在智力资本中，大多数人关注的重点之一是 人力资本与创新的关系，因为创新是企业发展的 源泉和动力、而企业创新是由人力资本推动的，企 业创新活动开展直接依赖于高素质的人才。人力 资本的开发和积累在企业技术创新过程中起到了 关键的作用。作为企业技术创新的载体，人力资 本的多少直接决定着企业创新的程度。人力资本 积累的结果是员工科技文化水平的提高和专业技 能的增强，这些都大大提高了企业的技术创新能 力。教育水平、经验和技能等人力资本属性，特别 是高层管理者的特性显著影响企业的技术创新能 力，人力资本的质量能显著地解释企业间技术创 新能力的差异。企业技术创新能力提升要求创新 者不仅应具有创新精神，而且应具备观察能力、记 忆能力、联想能力、想象能力、分析能力、直觉能力 和执行能力等创新能力。 技术创新是企业生存和发展的重要因素和必 由之路。技术创新不仅引导企业的人力资本开发 利用朝着合理的方向发展，而且对企业的各个方 面都将会产生影Ⅱ向。技术创新是一项复杂的系统 工程，一方面要求有足够数量和质量的人力资源 作为载体，另一方面又为人力资本更高层次的开 发利用开辟了广阔的空间。这就使整体性人力资 本开发利用战略的形成不仅有了必要，而且有了 可能。现代企业对核心技术占有的竞争将日趋激 烈，人力资本开发利用的竞争机制在技术创新的 作用下日趋强化。技术创新使得核心技术人员在 企业经营过程中日益受到重视，从而在对核心技 术人员的激励上，将逐步改变传统的“利益驱动” 模式而形成新的“知识驱动”机制。由于技术创新 一方面需要大量的基础理论知识和技术，另一方 面又不断涌现出新的知识、新的理论、新的技术， 而且各知识单元或体系之问互相交叉、渗透、整 合，又形成一个内部关系错综复杂、外在形态渐 趋统一的新知识体系。这一创新技术不仅是企业 教育培训非常重要的内容，而且只有通过企业教 育培训才能使企业广大员工掌握，才能将创新技 术转化成先进的生产力。所以，技术创新既丰富 了企业教育培训的内容，又强化了企业教育培训 的功能。此外，由于企业技术创新促进了企业的 技术进步，影响企业的专业化分工，甚至影响到 企业的结构．必然会影响企业人力资本的利用。 企业技术创新一方面可能减少或调整原有的工作 岗位，另一方面可能增加新的工作岗位，对企业 就业人数的影响要看减少的工作岗位数量与增加 的工作岗位数量。企业技术创新不仅对企业员工 人数有影响，而且对企业员工的结构有很大影 响。因为企业的技术进步必然需要更多的高素质 员工，淘汰低素质的员工。这也促进了企业与外 部环境之间的人员流动。技术创新不仅影响了企 业人力资本的存量，而且影响了人力资本的结构 和流量。 此外，在智力资本中，大多数人关注的另一个 重点是组织结构资本与创新的关系。每个企业都 有自己的组织目标。企业目标是企业从生存之初 ７３—
