供应商现场审核表

供应商名称：百分制得分：0.00评 审 内 容1、质量管理体系12工厂是否通过VDA6.1或ISO/TS16949质量管理体系认证？体系证书查看体系证书并记录有效期和认证公司。高级管理层是否参与质量体系活动？效果如何？工厂是否有质量方针、目标？企业管理程序文件是否齐全？管理评审查看年度内审报告和质量手册（含相关程序性文质量手册件），应明确了质量方针和目标。评审人： 审核日期:证据/相关文件进行提问的问题和需要查找的内容实际得分记录观察发现的情况3制定的体系是否满足ISO/TS16949标准，包括如下内容：管理职责、质量方针、组织结构、质量规划、横向协调小组、可行性分析、控制计划、失效模式及后果分析、合同评审、工艺控制（如适用）、设计评审、设计验证、设计生效、设计更改（如适用）、文件和数据控制、采购、供应商评审、产品的识别及可追溯性、工序控制、工序检查、工序能力/成果、生产体系文件查看是否齐全。准备情况认证、工艺更改、预防性保养计划、检查和测试、外观件检查（如适用）、实验室使用批准、检查测量和试验设备、测量系统分析、检查和测试状态、不合格品的控制、关键特性的控制、质量成本、纠正及预防措施、搬运、储存、包装和发运、产品和过程审核的控制、内部审核、培训、统计技术。内审计划企业应至少每年一次内审。查看内审报告，其中及报告不符合项应有改进计划及措施。培训需求培训计划提供年度培训计划及记录。培训记录资格证书接）、关键工序及检验试验员工须有上岗证书及培训记录是否按计划实行内部质量体系评审？评审结果是否送交负责人？是否对内部评审中发现的问题进行及时改进，4并留有记录？2、培训、人员是否每年根据人员与职能情况了解测定培训需求，并由5此对企业中的各级员工采取不同的培训计划且记录存档？与质量相关的工作人员是否经过了严格的培训并持有上6★岗证？其技能水平如何？员工新聘或调动时，引入新的或更改了的过程、工作流程等时，是否对员工安排一个指导/培训计划？3、外协（原材料）控制7重点检查法律或合同规定的特殊工种员工（如焊培训记录,并现场观察操作是否符合要求。培训记录提供新员工培训记录或转岗人员培训记录及考评考评记录记录。抽查对本岗位的要求是否理解，来评价培合格供方每一种原材料或外购件是否有经过评审合格的多个供应名录、体8★商？其资格认定是否采用TS16949体系的内容进行。正常系证书及评审记录供货后是否对其定期进行过程评审？等提供产品的原材料清单、主要原材料二级供方名单。原材料的供应商在合格供方名录吗？供应商通过什么质量管理体系？对这些供应商每年有过程审核记录吗？第 1 页，共 3 页

评 审 内 容9对标有重要特性的外购件或原材料，是否进行有效管理并采取相应控制程序？检验结果存档吗？二级供应商是否编制原材料、外购件的入库检验指导书？是否提交质保书？质保书中的项目内容是否与入库检查指导书的规定相符？是否配备材料检测和试验验的实验室？材料检验的设备足够吗？检验方法/手段是否正确？是否对每批来料的检查结果进行数据分析？当可能存在不合格品时，是否按不合格品管理办法进行处理？证据/相关文件进行提问的问题和需要查找的内容实际得分记录观察发现的情况相关程序重要特性的外购件或原材料有程序规定吗？如何及记录规定的？提供相关的记录。检验指导检查产品的所有原材料、外购件的检验指导书，书受控情况以及产品的质保书。检验设备检查检验指导书中规定检验方法与实际检验的一及工具致性以及合理性。101112检验记录检查进货检验记录，针对不合格的各种情况，向检验员提问，是如何处理的？4、过程控制1314★1516现场是否执行了5S，效果如何？是否编制作业指导书、过程检验指导书、最终产品检验指导书？是否开展产品先期质量策划（APQP）工作，并对生产控制手段进行分析，使工人能识别产品缺陷及其原因而加以预防？是否有完整、正确、最新的作业指导书放置工位现场？是否通过多次试验，以确定产品重要特性的工艺参数？对工艺参数的监控是否有效并加以记录？过程检查指导书是否放置现场？每道工序是否有符合要求的检验设备或手段？（如量具、检具、仪器、样件、色卡等）加工过程是否坚持首检、自检、巡检并留有记录并存档？对于有外观要求的零件，现场是否有合格样件和缺陷样件或图片等？是否对生产物流中的零部件、半成品、原材料和成品进行标识？(如:件号、批号、日期、检查标记等）是否记录完整？对返修品和不合格品的管理是否采用红色器具、隔离、返修记录或分区摆放等方法防止在生产过程中混淆？现场检查检查现场5S效果。作业、检查看相关指导书，检查其有效性。验指导书APQP程序查看APQP程序，实际是否按照APQP执行。产品是控制计划否有对应的控制计划并按其执行。现场作业指导书产品特殊特性及过程特殊特性查看工位现场应有作业指导书，并检查记录其完整、正确及有效性。是否便于操作人员查看。查看产品特殊特性及过程特殊特性并记录其控制情况。尤其是工艺参数应指定专人负责监控记录及参数变更。查看现场检验工位应有检验指导书，且便于查看录查看情况。查看加工过程应建立首、自、巡检制度并有记录。记录查看的情况。查看有外观要求的零件，应有标准样件或图片，且放置工位便于比对。生产过程中原材料、零部件、半成品及成品应有产品及状态标识（如件号、批号、日期、合格、报废、返工返修等）并有记录。记录现场观察的1718192021过程检验。现场所使用的检验设备或手段应符合要求。记指导书工序检验制度标准样件标识及可追溯性22不合格品查看现场并记录是否存在问题。管理第 2 页，共 3 页

评 审 内 容23在生产过程中是否采用SPC技术对重要特性加以控制？(提供X-R图、CPK、CMK、PPK等资料)。当发现了一个不合格品时，是否从上一控制点到当前控制点之间所有的产品进行100%检查？证据/相关文件SPC技术进行提问的问题和需要查找的内容重要特性应建立统计技术分析，并记录控制情况。实际得分记录观察发现的情况24反应计划、不合格在不合格品发生时，应建立100%检查的反应计划品控制流。检查不合格品控制流程和问题的处理记录。程25是否通过相应的质量指标（例如：内部废品率、返工率、顾客抱怨率、PPM等对其进行缺陷原因分析，制订整改质量改进为达到质量目标，应有持续的质量改进计划。措施持续提高？工位器具特别是专用工位器具能否保证外购件、半成品、成品在存放和工序流转中不受损伤？对工序产品的实物抽查是否合格？成品入库出库时是否按最终检验指导书进行检查？在某项检查手段不具备的情况下，是否定期委外进行检查？26工位器具查看现场工位器具，并记录情况。2728实物抽查成品检查成品抽查（关键）工位现场随机抽查五件，记录结果是否工序质量要求。成品应有检验指导书，不能检查的应定期委外检验。记录委外检查的情况。29对在库成品的实物抽查是否合格？★30市场发现的质量问题在生产上如何进行控制？5、检验、测量和试验设备31★323334是否有齐全的高准确度和精密度的检验、测量及试验设备？必需的检测、试验设备和手段是否齐全？试验室是否具有相关资质？是否对控制计划中的所有量具、检具、测量及试验设备进行测量系统分析（MSA）？计量管理制度中是否保证所有的量具、检具及试验设备都进行登记、定期校准检定，是否都有合格标记？成品库随机抽查成品五件，记录成品是否符合产品质量要求。质量控制提供产品的纠正与预防措施，记录控制情况。检验、测量及试验检验、测量和试验设备应符合要求。设备资质证明查看是否有试验能力的资质证明。MSA分析对控制计划中涉及到的量检具、测量及试验设备应进行了MSA分析。查看MSA分析情况。注：量检具及试验设备应建立计量管理台帐，并定期计量管理组织校准检定，且有合格标签。记录现场观察情况。1.评分标准：每项检查要素按5档评分，分别用0、4、6、8、10阿拉伯数字，含义如右表所示：2.若以上项目在评审过程中为不适用项或不可评估项，则在得分栏注明NA，该项不记入评审项目百分制得分计算。3.带“★”项目为否决项，如得“0”，则结论直接评定为“D”。4.审核得分=（∑第1项得分+第2项得分+„+最后项得分）÷（审核总项目数×10）×100。第 3 页，共 3 页