股权投资协议核心示范条款

　　甲方：_____________投资有限合伙企业 委派代表：______ 地址：______ 邮编：______ 电话：______

　　乙方：_____________资产管理有限公司 法定代表人：______ 地址：______ 邮编：______ 电话：______

　　鉴于：

　　1、甲方是一家依法注册登记成立并有效存续的有限合伙企业，从事股权投资和其他有价证券投资。

　　2、乙方具有从事股权投资和其他有价证券投资等方面的相关专业人员并具有相关的专业经验。

　　甲、乙双方现经友好协商，现就甲方委托乙方为其从事股权投资和其他有价证券投资提供项目投资咨询和管理服务相关是以达成协议如下：

　　第一条 合作方式

　　1、甲方在进行股权投资和其他有价证券投资过程中，乙方按照本协议约定向甲方提供投资咨询服务和投资项目管理服务。

　　2、甲方向乙方支付管理费、投资收益成分。

　　第二条 乙方为甲方提供五福的范围和方式

　　1、投资项目筛选

　　(1)寻找具有投资价值的投资项目和投资企业，与可能的合作对象进行初步接触洽谈。

　　(2)通过各种渠道调查、了解可能的合作对象和投资项目的基本情况，出具调查报告并向甲方提供。必要情况下，对可能具有投资价值的项目自行或委托相关专业机构进行尽职调查，对投资项目进行可行性分析。根据调查结果和可行性分子结果，初步选定投资的项目和企业。

　　(3)对初步选定的投资项目和企业的投资价值、投资回报、投资周期、投资风险等方面进行评估，深入了解初步选定的企业的经营状况和财务状况，出具相应的评估报告并向甲方提供。

　　(4)向甲方提供初步选定的投资项目和企业的可行性分析意见以及投资方案。根据甲方要求向甲方投资决策委员会汇报、说明投资方案，接受甲方投资决策委员会的询问，并根据甲方投资决策委员会的意见对投资方案进行相应修订。

　　2、投资协议签订

　　(1) 根据甲方的投资决定制定详细的投资计划和实施计划。

　　(2) 与合作对象或被投资企业进行协商谈判，根据甲方的意见起草修订投资协议。将起草后的投资协议提交甲方执行合伙人由甲方执行合伙人与合作对象或投资企业签订。

　　3、项目管理

　　(1)乙方负责实施投资计划，对投资项目控制和监管。

　　(2)控制投资过程，对被投资企业和合作对象履行投资协议的情况监督，对投资项目的进展进行追踪，随时根据甲方的要求向甲方汇报投资项目的实施情况。

　　(3)每季度向甲方提供一份投资项目实施情况的书面汇报，书面汇报应当包括季度各投资项目的进展、投资计划实施情况、投资风险等方面的情况。根据甲方的要求，向甲方投资决策委员会汇报投资项目。

　　(4)预防投资风险。

　　4、项目融资

　　(1)对投资项目和被投资企业提供融资咨询，提供融资建议。

　　(2)对投资项目和被投资企业制订融资方案，介绍合作单位，进行相应的协调联系。

　　5、项目退出

　　(1)制订被投资企业的证券上市(IPO,以下简称“上市”)计划。

　　(2)按照公司上市的要求对被投资企业进行改造，确保被投资企业达到上市条件。

　　(3)执行被投资企业的上市计划。

　　6、其他服务

　　(1)对于直接投资的企业提供上市辅导并推动企业的在国内外证券市场上市交易。

　　(2)为被投资企业的发展计划、财务管理、组织架构以及法律事务等方面提供宏观指导：包括帮助培训高级管理人员;提供技术、专家意见和市场调查方面的信息;帮助企业与其他商家建立战略性合作关系;为企业提供更多的融资渠道;在企业合并、收购、重组和上市过程中提供帮助。

　　(3)指派2名具有投资经验的专业人员担任甲方投资决策委员会的委员。该2名委员应当认真、勤勉尽责的履行职责，并应遵守甲方有关投资决策委员会委员的相关规定。

　　(4)本协议约定及双方约定的其他服务。

　　第三条 甲方资金托管

　　1、乙方应当按照如下规定接受甲方委托的资金托管银行(以下简称“托管银行”)的监督与核查：

　　托管银行有权根据甲方与其签订的合作协议、甲方的授权委托以及有关法律法规的规定对甲方托管资金的投资范围、资产核算、资产净值的计算、管理费、投资收益成分的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。乙方应当予以积极配合。

　　托管银行发现乙方的违规行为，有权及时一书面形式通知乙方限期纠正，乙方受到通知后应及时核对确认并以书面形式给托管银行和甲方发出回函进行说明， 并及时纠正。

　　2、乙方应当按照如下要求对托管银行进行监督和核查：

　　乙方应当根据本协议约定、甲方的指令以及有关法律法规的规定对托管银行是否及时执行乙方的指令、是否妥善保管甲方托管的全部资产、是否擅自动用托管资产、是否及时按照乙方的指令支付各项费用等是想对托管银行进行监督和核查。

　　乙方应当定期(每季度不少于一次)对托管银行保管的资产进行核查。 乙方发现托管银行未对甲方托管的资产实行分账管理、擅自动用托管资产、因托管银行的过错导致托管资产破灭、减损、或处于危险状态的，应以书面方式要求托管银行予以纠正和采取必要的补救措施。乙方并应要求托管银行赔偿资金因此所受的损失。

　　乙方发现托管银行的行为违反有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知其限期纠正并通知甲方。

　　第四条 甲方文件资料保管

　　1、文件档案保存

　　乙方应完整保存甲方的账册、投资项目资料、交易记录、重要合同等文件档案15年以上。并应建立甲方的合同的档案。

　　2、甲方委托新的管理人，乙方应将全部文件和档案交给新的管理人。

　　第五条 服务要求

　　1、乙方应当以诚实信用、勤勉尽责的原则提供管理服务，认真完成本协议约定的各项工作。

　　2、乙方应当配备足够的具有专业资格的人员进行甲方投资项目的投资分析、决策，以专业化的经营方式提供管理服务。

　　4、 乙方应当保守甲方商业秘密，不泄露甲方和甲方投资项目的投资计划、投资意向等任何信息。

　　5、乙方应当与甲方委托的托管银行、财务顾问等单位积极配合。

　　第六条 服务期限

　　1、本协议约定的服务期限为7年，自本协议签订之日起算。服务期限内，如果甲方提前解散的，本协议自动终止。

　　第七条 甲方声明与保证

　　1、甲方已充分了解和认识投资的风险，并愿意承担对外投资的一切风险。

　　2、甲方不得将乙方所提供的分析意见或建议等信息泄露予任何第三人或与第三人共享。甲方亦应确保其合伙人不得将乙方所提供的分析意见或建议等信息泄露予任何第三人或与第三人共享。

　　3、甲方有权自动决定投资项目，乙方应当按照甲方的要求进行投资。

　　第 乙方声明与保证

　　1、乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理本协议约定的事务和甲方委托的其他事务，除应遵守相关法律、法规的规定外，还应确定遵守下列事项：除法律法规另有规定或甲方另有指示外，乙方对因从事本协议约定的工作而得知甲方的财产状况、投资羡慕的基本情况等任何信息，应保守秘密，不得向任何第三人透入。

　　2、乙方提供投资方案、投资计划，不保证投资一定能获得收益或避免损失，也不保证投资的收益比例。

　　3、乙方不得向甲方投资的项目或企业进行投资，亦不得以其他的变通方式向等项目或企业进行投资

　　4、乙方应当尊重甲方投资的决定。乙方并应维护甲方和甲方投资项目的合法权益，不得以任何方式损害甲方和甲方投资项目的利益。

　　5、甲方对外投资比例达到甲方全体合伙人认缴的总出资额的60%以前，乙方承诺不募集新的股权投资基金，也不接受其他人的委托管理其他的股权投资基金。

　　第九条 附则

　　1、本协议未尽事宜，双方可以协商解决，双方协商一致，可以签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　2、本协议自双方签字盖章之日起生效。

　　3、本协议一式_______份，双方各执_______份，每份具有同等法律效力。

　　(以下无正文)

　　甲方：_____________投资有限合伙公司(盖章)

　　授权代表(签字)：________________ 日期：________________

　　乙方：_____________资产管理有限公司

　　授权代表(签字)：________________ 日期：________________

股权投资协议核心示范条款

　　甲方：___________________

　　乙方：___________________

　　现 甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守 ：

　　一、甲方同意乙方向甲方所属的境外母公司注资(以下所提到的境外母公司均指要在境外上市的该公司)。

　　二、乙方向甲方的境外母公司注资(即股权投资)：

　　1、注资方式：乙方将以现金的方式向甲方的境外母公司注资，注资额为rmb____________ ，所占该境外母公司股权为____________ %。

　　2、注资期限：乙方可以一次性全额注资或者分批注资，如若分批注资则须符合下列规定： 每月____________ 注入____________ 即 ____________%, 注资 期限共 ____________个月, 自本协议签订之日起次月 ____________号起算。 乙方须在该规定的期限内注入所有资金。

　　3、手续变更：甲方可以采取增资或者股权转让的方式吸收乙方注入的资金，且甲方须在乙方注入所有资金rmb____________ 后 ____________个工作日内完成股东变更的工商登记手续。

　　4、股权的排他性和无瑕疵：甲方保证对其拟增发或转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，没有工商、税务问题，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任。

　　5、费用承担：在本次股权投资过程中，发生的相关费用(如见证、审计、工商变更等)，由甲方承担。

　　6、违约责任：

　　如乙方不能按期支付股权投资款，每逾期一天，应向甲方支付逾期部分转让款的万分之____________的违约金。如因乙方违约给甲方造成损失，乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿。

　　如甲方不能如期办理变更登记，或者严重影响乙方实现订立本协议书的目的，甲方应按照乙方已经支付的股权投资款的万分之____________ 向乙方支付违约金。如因甲方违约给乙方造成损失，甲方支付的违约金金额低于实际损失的，甲方必须另予以补偿。

　　7、退出机制：如若甲方的境外母公司最终没有在境外成功上市，乙方须向甲方按乙方的实际注资额转让所占该境外母公司的股权。

　　三、甲方的其他责任：

　　1、 甲方应指定专人及时、合理地向乙方提供乙方在履行咨询服务过程中所必须的证件和法律文件资料 。

　　2、 甲方对其提供的证件和法律文件资料的真实性、正确性、合法性承担全部责任。

　　四 、乙方的其他责任：

　　1、乙方应遵守国家有关法律、法规，依照规定从事企业 信息咨询服务工作。

　　2、乙方对甲方提供的证件和资料负有妥善保管和保密责任，乙方不得将证件和资料提供给与本次咨询服务无关的其他第三者。

　　五、乙方根据甲方提供的信息撰写材料，甲方确认无误后签名盖章，意味着甲方认可乙方撰写的材料符合甲方的真实情况，并对申请材料的真实性负全部责任，如果因为材料不真实造成的一切后果，均由甲方承担，与乙方无关。

　　六、由于不可抗力因素，如火灾，水灾等自然灾害或者罢工、强制措施、变更等原因而影响本协议的执行，双方不负违约责任，根据事故影响的时间可将协履行时间相应延长，并由甲乙双方协商补救措施 。

　　七、甲乙双方在执行协议中发生的一切争执应通过双方友好协商解决。

　　八、协议的生效及其它：

　　1、本协议签字盖章 和授权代表签字后即时生效。协议正本一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力 。

　　2、本协议未尽事宜由甲乙双方另行协商。

　　甲方(签章)：__________________

　　乙方(签章)：__________________

　　地址: __________________地址:__________________

　　授权代表人(签字):__________________

　　授权代表人(签字):__________________

　　协议书签订地点:__________________

　　协议书签订时间: __________________

股权投资协议核心示范条款

　　甲方：

　　地址：

　　法定代表人：

　　乙方：

　　地址：

　　法定代表人：

　　鉴于:

　　1.项目公司名称：__________(以下简称'目标公司'或甲方)注册资本为人民币________万元，业务范围：______。

　　2.为适应经营发展需要，'目标公司'原股东(共人，分别为：______)各方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币______万元。

　　3.____公司(以下简称'______'或乙方)具有向'目标公司'进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协议约定条件，认购'目标公司'新增股份。

　　4.甲方已经就引进'______'及签署本协议条款内容事宜，已取得董事会和股东大会的批准。

　　鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实信用的原则，通过充分协商，就'目标公司'本次增加注册资本及'______'认缴'目标公司'新增逐层资本相关事宜，一致达成如下协议。

　　第一条注册资本增加

　　1、'目标公司'原股东各方一致同意，'目标公司'注册资本由目前的人民币____万元，增加至人民币_____万元

　　2、'______'以现金出资____万元占最终增资后'目标公司'____万元注册资本的___%

　　第二条本次增资出资缴付

　　1、本协议签署生效后，'______'在____年____月____日之前缴付全部出资额，其中第一期出资___万元在____年____月____日之前缴付。

　　'目标公司'在收到'______'缴付的实际出资金额后，应立即向'______'签发确认收到该等款项的有效财务收据，并于收到该款项后10日内，办理完毕有关'______'该等出资的验资事宜。

　　2、'目标公司'在收到'______'的出资款后，'目标公司'原股东应与银针基金共同召开公司股东会会议，批准本协议项下注册资本增加事项，确认新股东的股东地位，向'______'签发出资证明书并修改股东名册，增加'______'，根据各方提名重新选举公司董事会成员，修改公司章程，通过相关股东会会议决议，'目标公司'根据该股东会会决议，在该股东会会议后10日内办理完成公司股东变更，注册资本增加和修改公司章程的相关工商变更登记手续。

　　3、如果本次增资未能获得有关部门的批准，'目标公司'应在相关批复文件签发后10日内向'______'退还出资款项，金额为本金加计按一年贷款利率所计利息，计息期限为'______'向'目标公司'交付投资款之日至'目标公司'向'______'退还投资款之日。

　　4、本协议各方同意：'目标公司'董事会由六人组成，'______'有权提名一人担任董事，其余5名董事的人选由股东方提名。

　　'目标公司'及原股东方同意就本事项在'______'向'目标公司'注资后的第一次股东大会中对司章程进行相应修改。

　　5、各方同意:完成本次增资后，'______'将向'目标公司'委派一个财务人员进入'目标公司'工作，加强公司的管理力量。

　　第三条'______'转让事宜

　　在同等条件下，对于'______'拟转让的股权，'目标公司'其他股东有权按照其在'目标公司'的池子比例，优先受让：对于不欲受让的股权，'目标公司'其他股东应同意并配合'______'完成向第三方所惊醒的出资转让，而不得对该等股权转让行为设置障碍。

　　第四条重大事项

　　'目标公司'董事会会议和股东会议的决议应按照公司法和公司章程的规定进行，但特别重大事项必须经过董事会讨论并应取得'______'委派董事的同意。

　　特定重大事项包括但不限于：

　　1、任何集团成员公司①设立任何子公司，投资任何人的任何证券或以其他方式取得任何其他人的股权，或②设立任何合营企业或合伙企业

　　2、订立，修改任何集团成员公司的公司章程的任何规定(或章程同类文件)

　　3、任何集团成员公司从事本公司业务以外的经营，变更经营范围，或促使或允许任何集团成员公司停业

　　4、①任何集团成员公司与任何其他实体合并或②任何集团成员的破产，清算，解散或重组，或促使任何集团成员公司依照破产法或类似法律提起任何诉讼或其他行动以寻求重组，清算，或解散

　　5、在主营业务范围或股东大会批准的资产出售计划范围之外，出售或处置公司或任何分子公司的资产或业务

　　6、批准任何集团成员公司的证劵公开发售或上市计划

　　7、'目标公司'发行，赎回或回购任何集团成员公司的任何股份

　　8、任何关联交易

　　9、在股东大会批准的年度资本开支之外，促使或允许任何成员公司的资本开支

　　10、在股东大会批准的年度贷款计划之外，促使或允许任何集团成员共偶公司的贷款或其他负债：或对外提供任何借款，或为非集团成员公司做出担保，保证，质押或赔偿保证等

　　1

　　1、更改公司董事会的规模或组成，或更改董事会席位的分配

　　12、向股东宣布派发任何股息或进行其他分配，或者批准集团成员公司的股息

　　13、审计师的任命或变更，更改任何集团成员公司的会计

　　14、任何与公司主营业务无关的重大交易。

　　本条款所指集团成员，包括但不限于'目标公司'本身及分公司，子公司等单位。

　　'目标公司'及原股东方同意在本次增资后的第一次股东大会中依据条款对章程进行修改。

　　第五条各方承诺

　　1.'目标公司'承诺

　　'目标公司'的成立，变更等过程，符合国家法律法规和行业管理相关规定，已获得不要的毕准文件，相关程序已经合法完成。

　　在公司存续过程中，未发生违法国家法律法规和行业管理相关规定的情况，也未接受过相关处罚。

　　本次增资事项已获得的有关部门的毕准，不存在任何违反相关法律、法规和的情况。

　　同时本次增资事项所必要的内部程序已经获得通过。

　　'目标公司'及公司管理层向'______'提交的、与对'目标公司'进行尽职调查有关的经营、财务状况等方面的答复及相关资料，均系真实、准确、全面吗，不存在故意隐瞒或重大遗漏且至本协议签署时，上述关于尽职调查的答复及相关资料所反映的'目标公司'经营、财务状况等。

　　未发生重大变化。

　　在被协议签署之时。

　　'目标公司'已向'______'全面提交和介绍了所有相关情况，在任何方面不存在应向'洪范资产揭示而未揭示的事项和风险，也不存在任何可能对股东权益发生损害的既有和或有事项。

　　因未向'______'充分揭示相关情况而造成'洪范造成'任何形式损失的，'目标公司'应承担违约责任。

　　'目标公司'注册资本已经全部实际到位。

　　全部资产真实完整，不存在任何纠纷或导致资产权利被的情况。

　　公司取得的全部知识产权部存在任何权利上的纠纷，并为'目标公司'所唯一完全所有'目标公司'已经按照相关部门的要求，完整取得从事其生产和经营主营业务所需要的资格认证。

　　此等资格认证将专属于'目标公司'。

　　2、'______'承诺：

　　'______'系合法设立并有效存续的中国法人，其就本协议签署，已获得所有必要的内部审批

　　(2)照本协议规定，按期足额缴付注册资本出资

　　本协议项下所进行投资，未违反国家法律法规

　　履行本协议其他条款项下的应履行之义务。

　　第六条关联交易

　　本条款项下关联方指：

　　1、'目标公司'股东

　　2、由'目标公司'各股东投资控股的企业

　　3、'目标公司'各股东的董事、监事、经理、其他高级人员及近亲属

　　4、前项所列人员投资或者担任高级管理人员的公司、企业。

　　'目标公司'于公司的关联方发生关联交易时，'目标公司'的关联交易应该按本协议第四条规定履行批准程序。

　　第七条回购条款

　　如在乙方完成对甲方投资之后起__年内(起始时间从___年___月___日起__年内)，机房未能实现成功发行股票上市，则乙方有权要求甲方回购乙方所持有的甲方股份，甲方不得以任何理由拒绝履行本义务。

　　回购金额按照

　　①乙方投资本金加计按年利率12%所计利息，或②按照乙方所持甲方股权的比例缩占有的甲方即期净资产而这孰高的金额确定。

　　如出现以下情况，乙方所拥有的该权利自动终止。

　　乙方通过除上市之外的方式处置了其所持有的全部甲方股权。

　　第保密条款

　　本协议项下'______'就其本次增资事宜而获悉的，对于'目标公司'经营活动有重大影响且未公开披露的，有关'目标公司'经营，财务，技术，市场营销等方面的信息或资料(以下简称'目标公司'秘密信息)，均负有保密责任。

　　除非经法律，法规许可，或经征得'目标公司'或'目标公司'股东个方书面许可，不得将该等秘密信息披露，泄露给其他任何第三方，或用于本协议项下增资之外其他用途。

　　保密期限自本协议签署之日起，至'目标公司'秘密信息成为公开信息时止。

　　第九条违约责任

　　本协议任何一方为按照协议约定履行其义务的，每逾期一日，影响协议他方支付相当于实际出资金额万分之五(0.5%)的违约金。

　　如逾期满三十日时，守约方有权利终止本协议，违约方应赔偿守约方损失，并向守约方支付相当于'______'实际出资金额百分之五(5%)的违约金。

　　第十条适用法律及管辖

　　1.本协议的订立，效力，解释，和争议的解决均受中华人民共和国法律的管辖。

　　2.凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过好友协商解决，如果协商不成，任何一方可选择本协议签订地人民提起诉讼。

　　3.在争议解决过程中，除双方有争议部分外，本协议其他条款继续履行。

　　第十一条其他

　　1.本协议签署后，协议各方不得以重大误解，显失公平或类似理由拒绝实行本协议。

　　2.'______'对'目标公司'在'______'注资钱所指定的股权奖励，激励方案无异议，但不参与股份支付等行为，如果因实施任何在'______'注资之前所指定的股权奖励，激励计划倒是'目标公司'股权比例及股本规模和结构发生变更，'______'所持股权比例不被摊薄。

　　3.本协议有各方与____年____月____日于北京签订，并于当日起生效。

　　4.本协议正本一式陆份，具有同等法律效力。

　　甲方执四份，乙方执两份。

　　甲方：______________________

　　乙方：______________________

　　法定代表人(或授权代表人)：______________________

　　法定代表人(或授权代表人)：______________________

　　签订日期:________________